零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟(nǐ)对(duì)东北(běi)证券(quàn)合计被罚没逾750万(wàn)元(yuá40目筛网孔径是多少毫米 40目筛网孔径多大n)。

　　合(hé)计(jì)罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国(gu40目筛网孔径是多少毫米 40目筛网孔径多大ó)证监会《行(xíng)政处罚事先(xiān)告知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年(nián)非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国(guó)证监(jiān)会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人(rén)，中(zhōng)国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票的审查反馈意(yì)见中要求保荐(jiàn)机构对(duì)本次(cì)发行对(duì)象的(de)认(rèn)购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行(xíng)核查(chá)，公司未按(àn)要求(qiú)对本(běn)次非公开(kāi)发(fā)行对象之一北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基(jī)金(jīn)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实(shí)际出(chū)资(zī)与(yǔ)其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开(kāi)发(fā)行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程与认购(gòu)对象合 规性(xìng)的(de)报告》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期间未对(duì)募集(jí)资金置换预(yù)投资金事项(xiàng)审慎核查，未充(chōng)分 核查(chá)募(mù)集资(zī)金投入项目的情(qíng)况，未充分关(guān)注(zhù)募投(tóu)项目流动资金的用(yòng)途和(hé)程(chéng)序(xù)，未 对涉(shè)诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东(dōng)北(běi)证券责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万(wàn)元罚(fá)款。对(duì)定增项目的保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意(yì)味(wèi)着(zhe)两人已(yǐ)经(jīng)离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离(lí)开(kāi)东(dōng)北(běi)证券，在(zài)2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职(zhí)，去年入职(zhí)了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截(jié)至(zhì)目前(qián)，豫(yù)金(jīn)刚石已退市，且(qiě)定增项目已(yǐ)时隔(gé)近七年(nián)，但证(zhèng)监会(huì)仍对东北(běi)证券立(lì)案调查并(bìng)处以三倍的(de)高额(é)罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在(zài)全面(miàn)注册制(zhì)背景(jǐng)下(xià)，继(jì)续保持强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言(yán)，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身经(jīng)营发展(zhǎn)需要等(děng)自主决(jué)定，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不(bù)过(guò)，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信(xìn)托(tuō)没(méi)有任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时(shí)去(qù)年7月就已(yǐ)经(jīng)公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北证券在(zài)被(bèi)中国证监会立案调(diào)查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司股份事项均属于(yú)规定(dìng)不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上述规(guī)定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃(āi)落地(dì)，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示(shì)，2023年(nián)前三个月东北证(zhèng)券实(shí)现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要(yào)原(yuán)因是公司投资与销售交易(yì)业务、投资银行业(yè)务收入增加所(suǒ)致。

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