科创板首批(pī)退市(shì)公司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达分别发布公告(gào)称，其(qí)收到证监会下发(fā)的《行政处罚决定书(shū)》，将(jiāng)被实施(shī)重(zhòng)大(dà)违法强制退市(shì)，

　　与此同时(shí)，上交所也对(duì)两(liǎng)公司下发拟终止公司股票上市的事(shì)先告知(zhī)书，两(liǎng)家公(gōng)司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其收到(dào)12名(míng)投资(zī)者(zhě)共同起诉(sù)泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务(wù)所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会(huì)行(xíng)政处(chù)罚决定(dìng)书(shū)显示(shì)，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同年(nián)10月获(huò)科创板上市(shì)委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据和验收(shōu)单(dān)据入账、安排资金回(huí)款、提(tí)前(qián)确(què)认(rèn)收(柴进的性格特点和主要事迹概括，武松的性格特点和主要事迹shōu)入(rù)等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按规(guī)定披露的(de)2016年(nián)末(mò)、2017年末以及(jí)2019年上半年(nián)末(mò)对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招(zhāo)股说明书签署日(rì)，未按规(guī)定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述(shù)财务造假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额绝对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露(lù)对外担保的(de)问(wèn)题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存(cún)储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被(bèi)处(chù)10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关负责人也被(bèi)处以罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财(cái)务总监(jiān)终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面，行(xíng)政处罚决(jué)定(dìng)书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月(yuè)披露招股(gǔ)书申报稿，2020年(nián)6月在(zài)科创板上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易(yì)盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实(shí)披露关联交易、股权(quán)代持情(qíng)况等(děng)。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全(quán)资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签(qiān)订(dìng)虚假合同(tóng)、开展虚假业(yè)务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总额(é)的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还(hái)存(cún)在(zài)虚增(zēng)在建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集(jí)资金金额20％的处(chù)罚(fá)，罚款(kuǎn)金(jīn)额(é)高达8.1亿(yì)元；紫晶存(cún)储(chǔ)则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计(jì)算(suàn)，证监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对(duì)实(shí)控(kòng)人、时任董事长、总经理林应(yīng)处以(yǐ)3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务(wù)总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司(sī)均有(yǒu)不(bù)同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总(zǒng)户数为(wèi)6538户，户均持股市(shì)值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST柴进的性格特点和主要事迹概括，武松的性格特点和主要事迹紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总户数为12352户(hù)，户均持(chí)股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴子落(luò)地(dì)”，两家(jiā)公司也进入(rù)到停(tíng)牌(pái)及被终止(zhǐ)上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称(chēng)，公司触及《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大(dà)违法柴进的性格特点和主要事迹概括，武松的性格特点和主要事迹行为，将被(bèi)实施(shī)重(zhòng)大违法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期(qī)一）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到(dào)上交所(suǒ)下发的拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的事(shì)先告(gào)知(zhī)书。在收(shōu)到终止上市告知书后，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)可以根据规定申请听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委员会就(jiù)是否终止公司股票上(shàng)市事宜进行审议，并根据上市委(wěi)员会的审核(hé)意(yì)见作出是否(fǒu)终止公司股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终止上市(shì)，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止上市的(de)决定之日后(hòu)5 个交易日届满的下(xià)一交(jiāo)易日起，相关(guān)公司股票复牌(pái)并(bìng)进(jìn)入(rù)退(tuì)市整理期，并在股票(piào)简(jiǎn)称前冠(guān)以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理(lǐ)期届满后(hòu)5个交易日(rì)内对股票(piào)予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院官微(wēi)发(fā)布消(xiāo)息显示，其(qí)已于(yú)当日(rì)收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请。起诉投资者同时(shí)申请适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案(àn)件。上海金融法院称(chēng)，其将依法审(shěn)查(chá)，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的(de)诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实控(kòng)人、董(dǒng)监高(gāo)等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达(dá)律师(shī)事(shì)务所也均(jūn)在被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证(zhèng)券曾(céng)发布公告称，因在执行泽(zé)达易(yì)盛(shèng)首次公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持(chí)续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小投资(zī)者服务中(zhōng)心公告称(chēng)，关注(zhù)到上海金(jīn)融法院收到12名(míng)投(tóu)资(zī)者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国(guó)证监会立案调查公司(sī)，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司(sī)构成(chéng)欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融法院后续受(shòu)理并(bìng)裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼(sòng)权利登记公(gōng)告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并接受(shòu)50名以上(shàng)（含(hán)50名）投资者(zhě)特(tè)别(bié)授权，申请(qǐng)参加普通(tōng)代(dài)表人诉讼并申请转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼。

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