金融界5月5日消息 央行(xíng)、香港证(zhèng)券及期货事(shì)务监察委员会、香港(gǎng)金融管理(lǐ)局即将正式启动(dòng)香港与(yǔ)内(nèi)地利率互换市场互联互通合作。北向(xiàng)互换通下(xià)的交易将于2023年5月15日启动。初期，全部(bù)境外(wài)投(tóu)资者(zhě)通(tōng)过北向互换通开展利率互换(huàn)交易在轧差后(hòu)的名义本金净额每日不超(chāo)过人民币200亿元(yuán)，后续可根据市场(chǎng)情况(kuàng)适时调整额度。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国人民(mín)银行、香(xiāng)港证券及(jí)期货事务监察委员会、香港金(jīn)融管理(lǐ)局即(jí)将正式启动香港与内地利(lì)率互换市场互联互通合作(zu主播坐班和不坐班是什么意思，坐班和不坐班是什么意思区别ò)

　　为促进内(nèi)地与香港(gǎng)金(jīn)融衍生(shēng)品市场的协同发展，构建高水平金(jīn)融开(kāi)放(fàng)格(gé)局，2022年7月4日，中国人民银行（以下简称人(rén)民银行）、香港证券及期货事务监(jiān)察(chá)委员会（以下简(jiǎn)称香港(gǎng)证(zhèng)监会）、香港金(jīn)融管理局(jú)（以下简(jiǎn)称香港金管局(jú)）发(fā)布联(lián)合公告(gào)，同(tóng)意中国(guó)外汇交易中心（全国银行间同业(yè)拆借(jiè)中心(xīn)）（以下简称外汇交易中(zhōng)心(xīn)）、银行间市(shì)场(chǎng)清算所股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以下简称上海清算所）和香港(gǎng)场外结(jié)算有限公司（以下简(jiǎn)称场外(wài)结算(suàn)公司(sī)）开展香港与内地(dì)利率(lǜ)互换市场互联互通合(hé)作（以下(xi主播坐班和不坐班是什么意思，坐班和不坐班是什么意思区别à)简称“互换通(tōng)”），初期(qī)先行开(kāi)通(tōng)“北向互(hù)换通(tōng)”，香港(gǎng)及其他国家和地区的境外投(tóu)资者可通过两地基础(chǔ)设施互联互(hù)通参与内地银行间金融(róng)衍生品(pǐn)市(shì)场。自联合(hé)公(gōng)告发布以(yǐ)来，“互换通”的各项(xiàng)准备工(gōng)作进展顺(shùn)利，“北向互换通”下的交(jiāo)易(yì)将于2023年5月15日启动。为便于“北(běi)向(xiàng)互(hù)换通”的(de)顺利推出，现就有关事(shì)宜说明如(rú)下：

　　一(yī)、“北向(xiàng)互换(huàn)通”的相(xiāng)关交易及(jí)结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初期(qī)可交易品种(zhǒng)为利率互换产品，报价、交易及结(jié)算币种为人民币(bì)。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与“北向(xiàng)互换通”的境内投资者（即互换通报价商）需(xū)与外汇交易中心签署(shǔ)报价商(shāng)协议(yì)，并为上海清算所利(lì)率互(hù)换集中清算业务的清算会员(yuán)或该类会员的清算(suàn)客户。

　　2.参与“北向互换(huàn)通”的境外投资者为符合人民银(yín)行要求并完成内地银(yín)行间债券市(shì)场准(zhǔn)入备案的境外机构投资者，并经(jīng)外汇交易中心(xīn)开通“北向(xiàng)互换通”交(jiāo)易(yì)权限。拟申请开通“北(běi)向互换通”交易权限的境外投资者需同时申请(qǐng)成为(wèi)场外(wài)结算公司的清算会员或该类会(huì)员的清算客户。

　　（三）交易及结算(suàn)：

　　1.交易(yì)安(ān)排：外汇(huì)交易(yì)中心与人(rén)民银行认可(kě)的境外电子(zi)交易平台(tái)互联(lián)提(tí)供交易服务。

　　2.清算(suàn)安排(pái)：上海清算(suàn)所和场外结(jié)算公司建立中央对手方清算(suàn)机构(gòu)互联互通(tōng)，共同向(xiàng)境内外(wài)投资(zī)者提供清算、结算服(fú)务(wù)。

　　（四）额度(dù)管理：

　　1.交易额度(dù)：初期，全(quán)部境外投资者通过“北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”开(kāi)展利率(lǜ)互(hù)换交易在轧(yà)差后的名义本金净(jìng)额每日不超过人民币(bì)200亿(yì)元，后续(xù)可根(gēn)据市场情况适(shì)时调(diào)整额度。

　　2.清(qīng)算(suàn)额度：上海清算所与场(chǎng)外(wài)结算公司针对双方清算所之(zhī)间的风险敞口建立“互换(huàn)通”资源池。初期，上海清算所与场外结算公司之间净头(tóu)寸对应的“互换(huàn)通”资源(yuán)池风险敞口设(shè)定上限(xiàn)不超过人民(mín)币40亿元，后续可(kě)根据市场情(qíng)况适(shì)时调整额(é)度(dù)。

　　二、人民银行、香港证监会和香港金管局已就“互换通”涉(shè)及(jí)的(de)跨境(jìng)监(jiān)管(guǎn)合作原则和具体(tǐ)安排(pái)达成共识，并签署了(le)《关于内地-香港债券及衍(yǎn)生品市场(chǎng)相关事宜的(de)谅解备忘录》。备忘录健全(quán)了两地监管机构(gòu)在债券及(jí)衍生品市场(chǎng)方面的(de)监管合作安排和联络协商机制，共同维护“互换通(tōng)”的正常(cháng)运行、金融市场稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上(shàng)海清算所和场外结算公司应(yīng)当依法履行“互(hù)换通(tōng)”下的各项职责，组织市场(chǎng)各方有序开展“北向互换(huàn)通”业务。清算会(huì)员应当遵守相关监管规定(dìng)及业务规(guī)则，加强(qiáng)内部控(kòng)制，防范和控制(zhì)风险，做好投资者(zhě)教(jiào)育(yù)和服务，切实维护(hù)投资者(zhě)合法权(quán)益。投资者应当充分(fēn)了解两地市场法律法(fǎ)规、业(yè)务规则和实践操(cāo)作的差异，评估和控(kòng)制风险(xiǎn)，理性开(kāi)展(zhǎn)相关投资。

　　市场各方应进一步做好准备(bèi)工作，确保“北向(xiàng)互换通”顺(shùn)利启动(dòng)。有(yǒu)兴(xīng)趣参与“北向互换通”的投(tóu)资者(zhě)可联系外汇交易中心、上海清算所、场外结算公司(sī)为参与做准备。

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