金(jīn)融界4月21日消息 证(zhèng)监(jiān)会(huì)有关部门负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行(xíng)案件答记者问(wèn)。证监(jiān)会(huì)有关部(bù)门(mén)负(fù)责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关(guān)于依法从(cóng)严打击证券违法活动的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务院对资本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案(àn)件，社会影(yǐng)响广泛(fàn)。作为监管机(jī)构，如何(hé)推(tuī)动对上述发行人、控股(gǔ)股东(dōng)、实(shí)际(jì)控(kòng)制人、中(zhōng)介(jiè)机构及其责(zé)任人员等相关责任高宽深用什么字母表示什么，高宽深用什么字母表示出来(rèn)主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本(běn)市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融(róng)安全。中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击(jī)证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务(wù)院对资本(běn)市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关(guān)控(kòng)股股东、实(shí)际(jì)控制人(rén)等“首恶(è)”坚决严惩，全方位(wèi)追(zhuī)责(zé)。如在上述两案的行政责任(rèn)方面，我会(huì)依(yī)法向泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限公司（以下(xià)简称泽达高宽深用什么字母表示什么，高宽深用什么字母表示出来易(yì)盛）和广(guǎng)东紫晶信息(xī)存储技术(shù)股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以下简称紫晶存(cún)储）及(jí)相关责任人作出行(xíng)政处罚和市场禁(jìn)入(rù)决定(dìng)，分别对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储及(jí)相关责(zé)任人员进行(xíng)行政处罚，并对部分责任人员(yuán)采取(qǔ)证券市场禁(jìn)入措施。同时，我会加(jiā)强与(yǔ)公安机关的沟通(tōng)协调，对(duì)涉(shè)嫌(xián)刑(xíng)事犯罪的当事人依(yī)法及时移送公安机关处(chù)理，推(tuī)动案件刑事(shì)追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科(kē)创板(bǎn)股票上市规则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制(zhì)退市(shì)。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持(chí)适(shì)格(gé)投资者及时有(yǒu)效地追(zhuī)究违规上市公(gōng)司及其相关中介机构等责任主(zhǔ)体的(de)民事(shì)赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任(rèn)体系的重要组成部分(fēn)，是(shì)对违法行(xíng)为进行立体式追责的重(zhòng)要一环(huán)，也是(shì)提高资本市场(chǎng)违法违(wéi)规成本(běn)的(de)重(zhòng)要(yào)举措。我(wǒ)会将进一(yī)步畅通投资者权(quán)利救济渠(qú)道，维护投资者合(hé)法权益(yì)，督(dū)促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司(sī)提供(gōng)保荐、承销服务的证券公司、出具(jù)审计报告的或者法律意见书的证(zhèng)券服务机(jī)构等违规主体实施精(jīng)准打(dǎ)击(jī)。如果相关中(zhōng)介机(jī)构故意参与造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如(rú)果(guǒ)相关(guān)中介机构主(zhǔ)要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责(zé)相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿(cháng)投资者损失意(yì)愿和能力等因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽(jǐn)责的执业(yè)行(xíng)为付出代(dài)价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人员。证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构从业(yè)人(rén)员的(de)道德水准、专业能力(lì)、合(hé)规(guī)风险意识和(hé)廉洁(jié)从业水平等(děng)，是保(bǎo)障证券(quàn)服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)责任人员(yuán)存在违法违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益，目前在(zài)投资者保护(hù)方面有哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规定了包括协(xié)商和(hé)解(jiě)、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回(huí)购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各(gè)有优势，对于个案中(zhōng)采用何种方式(shì)，需综合考(kǎo)虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资(zī)者获(huò)赔的充分性和有效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标(biāo)都是有效(xiào)保护投资者(zhě)、惩(chéng)戒和(hé)震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽(zé)达易盛(shèng)案，上(shàng)海金(jīn)融法院已经收到泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉(sù)材料，中证中小投(tóu)资者服务中心发(fā)布公(gōng)告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接受投(tóu)资(zī)者(zhě)特别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼。特别代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)制度具有“默示加入(rù)、明示(shì)退出”的特征，能够(gòu)一(yī)揽(lǎn)子解决(jué)泽达易盛案的民(mín)事赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者的(de)合法权益可以在诉讼程(chéng)序(xù)中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司作为紫(zǐ)晶存储申(shēn)请首次(cì)公开发行股票(piào)的保(bǎo)荐机构(gòu)和主承销商，与其他(tā)中介机构正在主动(dòng)筹(chóu)备投(tóu)资者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟共同(tóng)出资10亿(yì)元设立先行赔付(fù)专项基金（上述金额(é)为(wèi)公(gōng)司初步估算结果，基金规模将(jiāng)根(gēn)据最终(zhōng)计(jì)算的(de)适(shì)格投资者损失赔付金额进(jìn)行(xíng)调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失(shī)。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案(àn)的(de)民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔(péi)付程序直接获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告(gào)中提出(chū)向(xiàng)证监会(huì)提(tí)交证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺申请(qǐng)，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券(quàn)法》新(xīn)增了证券领(lǐng)域行政执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构(gòu)对涉嫌(xián)证券期货(huò)违法的单(dān)位或(huò)者(zhě)个人(rén)进行调查期间，被(bèi)调(diào)查的当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)纠正涉嫌(xián)违法行(xíng)为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损害或者不良(liáng)影(yǐng)响并经国务院(yuàn)证券监督管理机构认可，当事(shì)人履(lǚ)行(xíng)承(chéng)诺后国务院证(zhèng)券监督管理机构终止(zhǐ)案件调查的行政执法方式。相关法律法规(guī)明确规定了当事(shì)人承诺制度的基本流程(chéng)、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度实(shí)施办(bàn)法》等(děng)规(guī)定，承诺(nuò)金(jīn高宽深用什么字母表示什么，高宽深用什么字母表示出来)兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定(dìng)需要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依(yī)法(fǎ)可能被处以罚款和没收违法(fǎ)所得的金(jīn)额，以(yǐ)及投资(zī)者因当事(shì)人涉嫌(xián)违法行(xíng)为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)这一程序(xù)中，既可以实现对申请人(rén)的(de)精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因此(cǐ)，当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度可以一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效(xiào)提高执法效能，达到行政追责与民事(shì)追(zhuī)责相统一的(de)效(xiào)果。

　　对于中信(xìn)建(jiàn)投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司(sī)向(xiàng)我会(huì)提交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据(jù)《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施规(guī)定》等规定(dìng)，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉(shè)的证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)及其责(zé)任人员，下一(yī)步将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，对泽(zé)达易盛(shèng)和(hé)紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案(àn)双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有(yǒu)限公司、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、北京市康达律师事务所等(děng)中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责(zé)，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)、容诚(chéng)会(huì)计师事务所、致(zhì)同会计师(shī)事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中介机构启(qǐ)动了(le)相关调查工作，后(hòu)续将(jiāng)根(gēn)据其在相(xiāng)关执业(yè)行为(wèi)中的勤勉尽责(zé)情况(kuàng)，结合其主动先行赔(péi)付以及(jí)申请证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺(nuò)等情形，依法进(jìn)行下一步处理。需(xū)要指(zhǐ)出的(de)是，我们将关注相关中介机(jī)构有关责任(rèn)人员在上述案(àn)件中(zhōng)的执业行(xíng)为，如(rú)果发现有关责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构(gòu)是保障(zhàng)资本市(shì)场高(gāo)质量发展的重要力量，中介(jiè)机(jī)构(gòu)及其(qí)从业人员应当(dāng)严格遵守(shǒu)法律法(fǎ)规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气(qì)正的企业文化和(hé)行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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