金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部(bù)门负责(zé)人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首(shǒu)批(pī)欺(qī)诈(zhà)发行案件答记(jì)者(zhě)问。证监会有关部门负责人(rén)表示，欺(qī)诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投资者合法权(quán)益，危及(jí)市场秩序(xù)和金(jīn)融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活(huó)动(dòng)的(de)意见》强(qiáng)调(diào)坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券(quàn)违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推(tuī)动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件，社会影响广泛。作为监管机构，如(rú)何推动(dòng)对上述发行(xíng)人(rén)、控股(gǔ)股东(dōng)、实际(jì)控制人、中介机构(gòu)及其责任人员等相关责(zé)任主体进行立体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行、财(cái)务(wù)造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩序和(hé)金融安全。中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击证券违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑(shè)。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行(xíng)人及相关控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上(shàng)述两案(àn)的(de)行政(zhèng)责任方面(miàn)，我(wǒ)会依法向泽(zé)达(dá)易盛（天津(jīn)）科技(jì)股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简(jiǎn)称泽达易盛）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信息存储(chǔ)技术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责任人作出行政处(chù)罚和市场禁入决定(dìng)，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人(rén)员进行(xíng)行政处罚(fá)，并对(duì不羡鸳鸯不羡仙下一句，不羡鸳鸯不羡仙,只羡白发苍苍有人牵)部分责(zé)任人员采取证券(quàn)市场禁入措施(shī)。同时，我(wǒ)会加强(qiáng)与公安(ān)机(jī)关(guān)的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法及(jí)时移送公安机关处理，推动案件刑事追(zhuī)责相关(guān)工作。另外，根据(jù)《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规(guī)则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投(tóu)资者及(jí)时有效地追究违规上市公司及(jí)其相关(guān)中介机构等责(zé)任主(zhǔ)体(tǐ)的民事赔偿责任。民(mín)事(shì)责任(rèn)是资本市(shì)场法律责(zé)任体系的重要组(zǔ)成部(bù)分，是对违(wéi)法(fǎ)行为进行立(lì)体式追责(zé)的重要一(yī)环，也是提高资本(běn)市场违法违规成(chéng)本的重要举措。我会(huì)将进(jìn)一(yī)步(bù)畅通投资(zī)者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督(dū)促市场参与(yǔ)各(gè)方归位尽(jǐn)责(zé)，形成资本(běn)市场良(liáng)好生(shēng)态(tài)。

　　三是对于为(wèi)上市公司提(tí)供保(bǎo)荐、承(chéng)销服务的证券公司(sī)、出具(jù)审计报告的(de)或者法律意见书的(de)证券服(fú)务(wù)机构等违(wéi)规主体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故(gù)意参(cān)与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主要(yào)涉(shè)嫌执(zhí)业未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)的情形，我会将按照(zhào)过责(zé)相当的法治理念，综合考虑违法程(chéng)度、案(àn)件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能(néng)力等因(yīn)素(sù)，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的(de)责任人员。证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师(shī)事(shì)务所等中介(jiè)机构从业人(rén)员的道(dào)德水准、专业能力(lì)、合(hé)规风险意识和廉洁从(cóng)业水(shuǐ)平等(děng)，是保障证券服务质量(liàng)的(de)重要因素。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)案件中(zhōng)发现相关中介机构责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈发(fā)行(xíng)案严重损害投资(zī)者合(hé)法权(quán)益，目(mù)前在投资者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括协(xié)商和解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先(xiān)行赔付、责令(lìng)回购、行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)、单(dān)独(dú)诉(sù)讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制(zhì)度各有优势(shì)，对于个案(àn)中采用(yòng)何种方式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿(cháng)救济制度的适用(yòng)条件(jiàn)、投(tóu)资者(zhě)获赔的充分性和有效(xiào)性(xìng)、赔付责(zé)任主(zhǔ)体的(de)意愿和能力(lì)等因(yīn)素(sù)，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务中心发(fā)布公告，表示密切(qiè)关注(zhù)泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼进展，如上海金融(róng)法院受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投(tóu)资(zī不羡鸳鸯不羡仙下一句，不羡鸳鸯不羡仙,只羡白发苍苍有人牵)者(zhě)特别授(shòu)权，申(shēn)请参加该(gāi)案并转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达易(yì)盛案(àn)的(de)民(mín)事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法(fǎ)权益可以在(zài)诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股份有限公司(sī)作为(wèi)紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行(xíng)股票的(de)保(bǎo)荐机(jī)构和主承销商，与其他中介机(jī)构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项基(jī)金(jīn)（上述金额为公(gōng)司初步估算结果，基金规模将根据最终(zhōng)计(jì)算(suàn)的适格投资者损失(shī)赔付金额进行(xíng)调整），用于先行赔付适格投资者(zhě)的投资损失。先行赔付(fù)可以高(gāo)效、快捷地解(ji不羡鸳鸯不羡仙下一句，不羡鸳鸯不羡仙,只羡白发苍苍有人牵ě)决紫晶(jīng)存储案的民事赔(péi)偿问题，适格投资(zī)者可以积极(jí)参(cān)与先行(xíng)赔付程序直(zhí)接获赔，以(yǐ)维护自身合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公司披露的(de)公告中提(tí)出向证监(jiān)会提交证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)申(shēn)请(qǐng)，证(zhèng)监会(huì)将如(rú)何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增(zēng)了(le)证券领域行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)（以下简称当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度）。当(dāng)事人承诺制度(dù)是指国务院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督管理(lǐ)机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的(de)单位或者个人进行调查期间，被调查的(de)当(dāng)事人承诺纠正(zhèng)涉嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失(shī)、消除损(sǔn)害或者不良影(yǐng)响并经国务(wù)院(yuàn)证券监(jiān)督管理机(jī)构(gòu)认可(kě)，当事人(rén)履(lǚ)行承诺(nuò)后国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构终(zhōng)止案件调查的行政(zhèng)执(zhí)法方式。相关法律法(fǎ)规明(míng)确规(guī)定了(le)当事人承(chéng)诺制度的基本(běn)流程、适用范围(wéi)、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施(shī)办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定需(xū)要(yào)综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为(wèi)可能获得的(de)收益或者避(bì)免(miǎn)的损(sǔn)失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被处以(yǐ)罚款和没收违法所得的金(jīn)额(é)，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行为(wèi)所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金(jīn)数(shù)额通常高于罚没款数(shù)额，且可(kě)用于赔(péi)偿投资者损(sǔn)失，在证券(quàn)期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的(de)精准打击，也可以有效便(biàn)捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事(shì)人承(chéng)诺制度可(kě)以一并解决案件相关(guān)的行政处理(lǐ)与民事(shì)赔偿(cháng)问(wèn)题，有效(xiào)提高执法效(xiào)能，达到行政(zhèng)追(zhuī)责与民事追责相统一的(de)效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)向我(wǒ)会提(tí)交(jiāo)当事人承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会将(jiāng)依(yī)据(jù)《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)办(bàn)法》《证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施规定》等规定，依法(fǎ)依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构及其责任(rèn)人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要(yào)求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展(zhǎn)“一(yī)案(àn)双查(chá)”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天健会计(jì)师事(shì)务所、北京(jīng)市康达(dá)律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)因涉(shè)嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对(duì)中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、容诚会计师(shī)事务所(suǒ)、致同(tóng)会计(jì)师事务所、广东(dōng)恒(héng)益律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构启动了相关调查工作，后续将根(gēn)据其在(zài)相关执业行(xíng)为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先行赔付以及申请(qǐng)证券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)等情形，依法进行(xíng)下一(yī)步处理。需要(yào)指出的是，我们将关(guān)注相关中介机构有关责任人员在上述案件中的执业行(xíng)为，如果发现有关责任人(rén)员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等(děng)中介机构是保(bǎo)障(zhàng)资本市场高(gāo)质量发展的重要力量，中介机(jī)构及(jí)其从(cóng)业人(rén)员应当(dāng)严格遵守法律(lǜ)法(fǎ)规和(hé)职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚(chéng)实(shí)守信、廉(lián)洁(jié)自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

未经允许不得转载：市场调查|社会调查|问卷调查|市场执行|店面验收|神秘客|满意度-提供最专业的市场信息咨询服务-宁波信恒新市场信息咨询有限公司 不羡鸳鸯不羡仙下一句，不羡鸳鸯不羡仙,只羡白发苍苍有人牵