直(zhí)播(bō)短视频成为市场风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想当(dāng)就能当，违规展业仍(réng)将招致监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前(qián)四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局对恒泰(tài)证券某一寸多少厘米公分 一寸是几个手指营(yíng)业部及员工(gōng)双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布(bù)短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活(huó)动

　　营(yíng)业部(bù)+员工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部及(jí)员工遭遇(yù)四川证监局(jú)开出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部任职期间(jiān)，实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分(fēn)析(xī)、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式(shì)谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不得违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能影响其独(dú)立性的职务或者从事(shì)与所在机(jī)构或者(zhě)投资(zī)者合法利益相冲突的(de)活(huó)动。基于此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平(píng)采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部也(yě)被出具(jù)警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部(bù)合规管理不到位，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到普通一线员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平(píng)台进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上(shàng)已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的(de)头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过(guò)万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布(bù)短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰(tài)证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较(jiào)高。上月直(zhí)播暂停期间，大(dà)量粉(fěn)丝在其短视频(pín)中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协(xié)登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登(dēng)记(jì)岗位(wèi)为“一般证券业(yè)务”，3月2日(rì)即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限公司办理执业，执业(yè)岗一寸多少厘米公分 一寸是几个手指位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各(gè)业的(de)新风(fēng)口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”客户(hù)时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被(bèi)监管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙(lóng)江省容维证券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出具警示函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式(shì)向公众提供关于证(zhèng)券市场的分(fēn)析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博(bó)进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取得从(cóng)事证券投资(zī)咨询(xún)业务一寸多少厘米公分 一寸是几个手指的核准，不具备证券投资咨询从业资(zī)格及(jí)业务资质(zhì)，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机(jī)构(gòu)部下发机构监(jiān)管情况通报，对(duì)证券(quàn)公司从业人员(yuán)网络直播(bō)提出监管要(yào)求。证(zhèng)券公(gōng)司(sī)工(gōng)作人员通过网络直播等形(xíng)式发(fā)表评论，要确保信息来源合法合规、研究方(fāng)法(fǎ)专业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专业优(yōu)势，引导市(shì)场树立长期投资、价值投(tóu)资和理性(xìng)投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步(bù)加(jiā)强对(duì)证券公司工作人员直(zhí)播展业的管(guǎn)理，完善(shàn)内(nèi)部管控机制， 事前对直播(bō)内容进(jìn)行把关(guān)，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况(kuàng)及时处(chù)理，避免(miǎn)产生不良(liáng)影响；直播中出现违规(guī)情况的，及时(shí)启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电视(shì)总局、文化和旅游(yóu)部共(gòng)同制定了(le)《网络主播行(xíng)为(wèi)规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相(xiāng)应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非(fēi)法证券(quàn)活动信息(xī)的通知(zhī)，要求排(pái)查填(tián)报证券领域(yù)涉(shè)及(jí)非法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机构和人员等(děng)涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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