零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合(hé)计被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及(jí)持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对(duì)公司做出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监会在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈意(yì)见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的(de)认购(gòu)资(zī)金(jīn吃斑鸠能提高性功能吗，男人吃斑鸠补性功能吗)来源及合法性、是否具备(bèi)履行认购(gòu)义(yì)务的(de)能力进行核查，公司未按要求对本次(cì)非公(gōng)开发行对象之一(yī)北(běi)京天证(zhèng)远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来(lái)源审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋(yáng)实际(jì)出(chū)资(zī)与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在持(chí)续督导期(qī)间未对募集(jí)资金(jīn)置换(huàn)预投资(zī)金事项(xiàng)审(shěn)慎核(hé)查(chá)，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目的情况(kuàng)，未充分关注(zhù)募投项目流(liú)动资(zī)金的用途(tú)和程序(xù)，未 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责(zé)令(lìng)改正(zhèng)，给予警(jǐng)告(gào)，没(méi)收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元(yuán)罚款；对(duì)持续督导期(qī)的(de)保荐(jiàn)代表人(rén)郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据记者查(chá)询(xún)，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着两人(rén)已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在(zài)2018年(nián)入(rù)职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定(dìng)增(zēng)项(xiàng)目已时(shí)隔近七(qī)年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东北证券立(lì)案调查并处以三倍的高额(é)罚(fá)款，体现监(jiān)管层在全面注册制背(bèi)景(jǐng)下，继续(xù)保持强(qiáng)监管(guǎn)、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款这么(me)简单(dān)。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额(é)合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在65家(jiā)券商中位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北证券股(gǔ)东(dōng)吉林(lín)信托因自(zì)身经营(yíng)发(fā)展(zhǎn)需要等自(zì)主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何(hé)一(yī)股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公(gōng)布的大股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清(qīng吃斑鸠能提高性功能吗，男人吃斑鸠补性功能吗)仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券在(zài)被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查期间，公司大股(gǔ)东(dōng)不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述转让及(jí)减(jiǎn)持公司股份事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集(jí)团和吉林(lín)信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东(dōng)北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年(nián)前三个月东北证(zhèng)券(quàn)实(shí)现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的(de)主要原因是公司投资与销售交易业务、投资(zī)银(yín)行业务收入增加所致(zhì)。

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