直播短视频成为(wèi)市场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并(bìng)非想当就能当(dāng)，违规展业仍将(jiāng)招致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监(jiān)局(jú)对恒(héng)泰(tài)证券某营(yíng)业(yè)部及员工双双出(chū)具(jù)警示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰证(zhèng)券该名(míng)员(yuán)工任职期(qī)间(jiān)实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频直播(bō)成为各(gè)行各(gè)业的(de)新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部(bù)及(jí)员工(gōng)遭遇四川证监局开出的(de)警(jǐng)示函(hán)，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等方式谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构(gòu)及其工(gōng)作人(rén)员廉洁(jié)从(cóng)业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)工作人员不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规(guī)兼任可(kě)能影响其独(dú)立性的(de)职(zhí)务或者从事与所在机构或(huò)者投资(zī)者合法利益相冲(chōng)突的(de)活(huó)动。基于此，四(sì)川证监(jiān)局决定对熊某平采取(qǔ)出(chū)具警(jǐng)示函的行政监(jiān)督管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道(dào)证券营(yíng)业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营(yíng)业部合规管理不(bù)到位，未严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到普(pǔ)通(tōng)一(yī)线员(yuán)工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频(pín)平台进行推(tuī)广的(de)人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券(quàn)公(gōng)告称，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职业(yè)发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛(niú)得林奇”账号在视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖音账号的(de)粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰(tài)证券员工名义发布短视频的账号数(shù)量也有(yǒu)不(bù)少，其中部(bù)分账(zhàng)号(hào)粉(fěn)丝数(shù)量超过15万(wàn)，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到(dào)此次被监管点(diǎn)名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂(zàn)停期间，大(dà)量粉(fěn)丝(sī)在其短视频中留(liú)言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执(zhí)业(yè)登(dēng)记，登记(jì)岗位为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技(jì)有限(xiàn)公司(sī)办(bàn)理执(zhí)业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前登(dēng)记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限(xiàn)制，视(shì)频(pín)直播成为(wèi)各(gè)行(xí武警能打过特警吗ng)各业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规(guī)问题(tí)也(yě)成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”客(kè)户时需要直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查(chá)，容维证(zhèng)券员工马(mǎ)某某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音(yīn)直播形式向公众提供关于证券(quàn)市场(chǎng)的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚(fá)单(dān)。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟通过微博进(jìn)行(xíng)荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从(cóng)事证券投资(zī)咨询(xún)业(yè)务的核准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询从业资格及业务资(zī)质(zhì)，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机(jī)构部下(xià)发机构监管情况通(tōng)报，对证券公司从(cóng)业(yè)人员网络直播提出监管要求。证券(quàn)公司(sī)工作(zuò)人员通(tōng)过(guò)网络直播等形式发表评(píng)论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究(jiū)方法专业审(shěn)慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加(jiā)强对(duì)证券(quàn)公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善(shàn)内部管控(kòng)机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对(duì)直播(bō)进行监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重大情况及时(shí)处理，避免产生不(bù)良(liáng)影响；直(zhí)播(bō)中出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总(zǒng)局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络(luò)主播行(xíng)为规范》。其(qí)中提出，对于需要较(jiào)高专(zhuān)业(yè)水平（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育(yù)）的直(zhí)播(bō)内容(róng)，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证协(xié)也向各家证券公司、证(zhèng)券咨(zī)询公司(sī)下发关于排(pái)查报送网络(luò)非法证(zhèng)券活动信息的(de)通知，要求排查填报证券领域武警能打过特警吗(yù)涉(shè)及非(fēi)法证券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒(mào)证(zhèng)券经营(yíng)机构和(hé)人员等涉(shè)非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

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