在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基金业协(xié)会网站披露(lù)的一则公告(gào)显示，雪杉基金存在违反专业(yè)化(huà)运营(yíng)原(yuán)则(zé)等四项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金(jīn)产品备(bèi)案六(liù)个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控(kòng)负(fù)责(zé)人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行为

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂(zàn)停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基(jī)金业协会网站披(pī)露了一(yī)则纪律处分事先(xiān)告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当对此承担法(fǎ)律责任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉(shān)基金存(cún)在(zài)四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则。其(qí)一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成(chéng)《业务(wù)合作协议》，由债券发行人关联方出(chū)资认购(gòu)上海(hǎi)阿杏产品(pǐn)份额(é)，该产品通过深圳雪杉(shān)在(zài)管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基金”最(zuì)终投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲(zhōu)新芦淞产业(yè)发展集(jí)团有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由(yóu)指定第(dì)三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定(dìng)债券。以上行为不符合(hé)私募基金管理人专业化运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是(shì)未向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在(zài)管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为(wèi)上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制人，上述(shù)交易构成(chéng)关(guān)联交易，但深圳雪(xuě)杉(shān)未(wèi)向投资(zī)者进行明确(què)、充分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗(míng)1号基金的(de)投资(zī)者(zhě)王(wáng)某(mǒu)的基金合(hé)同于(yú)2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控(kòng)负责(zé)人，应当对发生在各自任职期间公司的违(wéi)规行为(wèi)承担相应(yīng)责任。

　　根据(jù)相关规定，协(xié)会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值(zhí)得注(zhù)意的(de)是，这已(yǐ)经不是雪(xuě)杉基金首(shǒu)次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监(jiān)局曾对雪杉基金(jīn)出具警示函(hán)。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示，经查，雪杉(shān)基金(jīn)在从事私募(mù)基金业务活动中，存在(zài)未(wèi)履(lǚ)行谨慎(shèn)勤勉义务、未(wèi)采取问卷调(diào)查等方式对个别投(tóu)资(z公安协警工资多少，公安协警怎么样ī)者的风险识别能(néng)力和风险承担(dān)能力进(jìn)行评估(gū)、未按照(zhào)合同约定如实向投资者披露可能影(yǐng)响投资者合法权益的重大信(xìn)息等情形。依(yī)据(jù)《私募(mù)管理办(bàn)法》第(dì)三十三条(tiáo)规定，决定对(duì)其采取出具警示函(hán)的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年(nián)，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私募证券投资(zī)基金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管理规(guī)模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金(jīn)曾进(jìn)行高管变更。目(mù)前雪杉(shān)基金的法(fǎ)人、总经公安协警工资多少，公安协警怎么样理(lǐ)为汲培欣，合(hé)规风控负(fù)责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿(yì)私募(mù)映雪投(tóu)资为(wèi)雪(xuě)杉基金的股东(dōng)，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪杉基(jī)金还有一家关(guān)联公司为深(shēn)圳市(shì)塔门投资(zī)管理(lǐ)有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私(sī)募股(gǔ)权(quán)、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪杉境(jìng)内(nèi)平(píng)台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的(de)投资和并购机会(huì)。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的投资策略(lüè)是通过追踪资产价格(gé)指数、利率、汇(huì)率、指标性(xìng)股(gǔ)指等宏(hóng)观经济(jì)和(hé)估值指标(biāo)，以分(fēn)析并提(tí)取经(jīng)济(jì)周期中(zhōng)的趋势(shì)性(xìng)行(xíng)业和事件以最大化投(tóu)资上行收益(yì)，同时引入非公开市场投资中的个体性(xìng)估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下(xià)行风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的新闻(wén)动态(tài)便停止更新。

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