金融界(jiè)4月21日消息 证监会(huì)有关部门负责(zé)人就(jiù)泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺(qī)诈(zhà)发行案(àn)件答(dá)记者问。证监(jiān)会有关(guān)部门(mén)负责人表(biǎo)示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩(zhì)序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击证(zhèng)券违(wéi)法活(huó)动(dòng)的(de)意(yì)见》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击证券违(wéi)法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对(duì)资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发(fā)行案件，社(shè)会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推动对上(shàng)述发行人、控(kòng)股股东(dōng)、实际控制人、中介机构(gòu)及其责(zé)任人员等(děng)相(xiāng)关责任主(zhǔ)体(tǐ)进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安(ān)全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券发行人及(jí)相关(guān)控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人等“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全(quán)方位(wèi)追责。如在上述两(liǎng)案的行政责任方(fāng)面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份(fèn)有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作(zuò)出(chū)行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相关责任人员进行行(xíng)政处罚，并对部分(fēn)责任人(rén)员采取证券市场禁入措施。同时(shí)，我(wǒ)会加强(qiáng)与公安机关(guān)的(de)沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事(shì)人依法及时移送公安(ān)机关(guān)处理(lǐ)，推动案(àn)件刑事追责(zé)相关工作。另(lìng)外(wài)，根(gēn)据《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上(shàng)海证(zhèng)券交易所将依(yī)法(fǎ)对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法(fǎ)强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资者及时有(yǒu)效地追究违规上市公(gōng)司(sī)及(jí)其(qí)相关中介机(jī)构(gòu)等责任主体的民事赔偿责任。民事(shì)责任(rèn)是资本(běn)市场法律(lǜ)责任体系(xì)的重要组成部(bù)分，是对违(wéi)法(fǎ)行为进行立体式追(zhuī)责(zé)的重(zhòng)要一(yī)环，也是(shì)提高资本市场违法违(wéi)规成本(běn)的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护(hù)投资者合法(fǎ)权益(yì)，督促市场(chǎng)参与(yǔ)各方归位(wèi)尽(jǐn)责，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提(tí)供保荐、承(chéng)销服务的证(zhèng)券公司(sī)、出具审计报告的或者法律意见书的证券服(fú)务机构等违规主体(tǐ)实施精(jīng)准打击。如果相关(guān)中介机构故意(yì)参(cān)与造假，情节恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移(yí)送(sòng)司法机关(guān)处(chù)理；如果(guǒ)相关(guān)中介机构主(zhǔ)要(yào)涉(shè)嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情(qíng)形(xíng)，我会将按照过责(zé)相当的法治理念，综合考虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿(cháng)投资者(zhě)损失意愿和(hé)能力(lì)等因素，依法妥善(shàn)处(chù)理，让(ràng)中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执(zhí)业(yè)行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人员。证券公(gōng)司(sī)、会(huì)计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)从业人员的道德水准、专业能力(lì)、合规风险意(yì)识(shí)方阵是什么意思和廉洁从业水平(píng)等，是保障证券服(fú)务(wù)质量的重要(yào)因素。如果(guǒ)在欺(qī)诈发行、财务造假等案件中发现相关(guān)中介机构责任(rèn)人员存在违法违(wéi)规行为(wèi)，将(jiāng)依(yī)法依规予(yǔ方阵是什么意思)以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈发(fā)行案严重损(sǔn)害(hài)投资(zī)者合法权益，目前在(zài)投(tóu)资者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿救济制度(dù)。这些制度各有优势，对(duì)于(yú)个案中(zhōng)采用何(hé)种方式，需(xū)综合考虑(lǜ)不同投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制(zhì)度(dù)的适(shì)用条件、投(tóu)资者(zhě)获赔的(de)充分(fēn)性和有(yǒu)效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是(shì)有效保护投资者、惩(chéng)戒(jiè)和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案，上海金融法院(yuàn)已(yǐ)经收到泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投(tóu)资者服务中心(xīn)发布(bù)公告(gào)，表示(shì)密切关注泽(zé)达易(yì)盛(shèng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)受理(lǐ)并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权(quán)，申请参加(jiā)该案(àn)并转(zhuǎn)换特(tè)别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退出(chū)”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者的合法权益(yì)可以(yǐ)在诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案，中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)作为紫晶(jīng)存储申请首次(cì)公开发(fā)行股票的(de)保荐机构和主承(chéng)销商(shāng)，与其他(tā)中介机构正在主动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额为公司初(chū)步估算结果，基金规模将根据最终(zhōng)计算的(de)适(shì)格投(tóu)资者损(sǔn)失赔付金(jīn)额进(jìn)行调(diào)整），用(yòng)于先行赔(péi)付适格(gé)投资者的(de)投资损失(shī)。先(xiān)行赔付可以高效、快捷(jié)地解决(jué)紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适格投资者可(kě)以积极(jí)参与先行赔付程序直接获(huò)赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司(sī)披露(lù)的公告中提出向证监会提交证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的《证券法》新增了证券领域行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度（以下(xià)简称当事人承诺制(zhì)度(dù)）。当事人承诺(nuò)制度(dù)是指国务院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人承(chéng)诺(nuò)纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违法行为、赔(péi)偿(cháng)有关(guān)投(tóu)资者(zhě)损失、消(xiāo)除损害(hài)或者不良影响并经国务院(yuàn)证券监督(dū)管(guǎn)理机构认可(kě)，当(dāng)事(shì)人履行承诺后国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构终止案件调查的行政执法方式。相关(guān)法(fǎ)律法规明(míng)确规定(dìng)了当事人承(chéng)诺制度的基本流程(chéng)、适用范围、监(jiān)督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具(jù)惩戒和赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺(nuò)金(jīn)数(shù)额的确定需要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为可能(néng)获得的收益或者(zhě)避免的损失、当事人(rén)涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为依法可能被处以罚(fá)款(kuǎn)和没(méi)收违法所得的金额，以及(jí)投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素(sù)。承(chéng)诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额(é)，且可用于(yú)赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失(shī)，在证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺这一程(chéng)序中，既可以(yǐ)实(shí)现对(duì)申请人的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷(jié)地补偿(cháng)投资者的损(sǔn)失。因(yīn)此(cǐ)，当事(shì)人承(chéng)诺制度可以(yǐ)一并解决案件相(xiāng)关的行政处理与民(mín)事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政(zhèng)追责(zé)与民(mín)事追责相统一(yī)的(de)效果。

　　对(duì)于中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司(sī)向我会提交当事人(rén)承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券(quàn)法》《证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施(shī)办法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实施规定(dìng)》等规(guī)定(dìng)，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)及其责(zé)任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中(zhōng)介机构开展“一案(àn)双(shuāng)查”。在泽(zé)达(dá)易盛案中，东兴证券股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司、天健会(huì)计师事务所、北京(jīng)市康达律师事务(wù)所等中介机构因涉嫌在相关执业(yè)过(guò)程(chéng)中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会(huì)立案。在紫晶存(cún)储案(àn)中，我(wǒ)会(huì)对中信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司、容诚会(huì)计(jì)师事务所、致同会计师事务(wù)所、广东(dōng)恒益律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机(jī)构启(qǐ)动了相(xiāng)关调查(chá)工作(zuò)，后续将根据其在(zài)相关(guān)执业行为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽责情况，结合(hé)其主动先行赔付(fù)以及(jí)申(shēn)请证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺(nuò)等情(qíng)形，依法进行下一步(bù)处理。需(xū)要(yào)指出(chū)的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员在上(shàng)述案件(jiàn)中的(de)执业行为，如果(guǒ)发现有关(guān)责任人员存在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务所等中介(jiè)机构是保(bǎo)障资本市场高质量(liàng)发展的重要力量，中介机构及其从业人员应(yīng)当严格遵守法律法规(guī)和(hé)职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉(jué)营造和维护(hù)风清气正的(de)企业文化(huà)和行业文化，珍(zhēn)视(shì)行业声誉。

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