金融界5月5日消息 央行、香港(gǎng)证券及期(qī)货事务监察(chá)委(wěi)员会、香(xiāng)港金(jīn)融(róng)管理局即将正(zhèng)式启(qǐ)动香港(gǎng)与(yǔ)内地利率互换市场互联(lián)互通合作。北(běi)向互换通下的交易将于(yú)2023年5月(yuè)15日启动(dòng)。初期(qī)，全(quán)部境外投资(zī)者通过北向互换通(tōng)开展利率互换交易在(zài)轧差后(hòu)的名(míng)义本金净额每日不超过人民币200亿元，后(hòu)续(xù)可根据市(shì)场情况适时调整额度。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国人民银行、香(xiāng)港证券及(jí)期货(huò)事务监察委员会、香港金融管(guǎn)理局即(jí)将(jiāng)正式启动(dòng)香港与内地(dì)利率互(hù)换市场互联互通(tōng)合作

　　为促进内地(dì)与香港金融衍(yǎn)生品市(shì)场(chǎng)的协同发展，构(gòu)建(jiàn)高水平金(jīn)融开放格局，2022年7月(yuè)4日，中国人民银行（以下(xià)简称人民银行）、香港(gǎng)证券及(jí)期货事(shì)务(wù)监察委员(国民党任公是指谁，任公指的是什么yuán)会（以下简(jiǎn)称香港证(zhèng)监(jiān)会）、香港金融管理局（以下简(jiǎn)称香港金管局）发布联合公告，同意中国(guó)外汇交易中(zhōng)心（全国银行(xíng)间同业拆借中(zhōng)心）（以下简称外汇(huì)交易中心(xīn)）、银行(xíng)间市场清算所股份有限公司（以下简称(chēng)上海清算所）和(hé)香港场外结算(suàn)有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)场外(wài)结算公司(sī)）开展香(xiāng)港与内地利率(lǜ)互换市场互联互通合作（以下简称(chēng)“互换(huàn)通”），初期先(xiān)行开通(tōng)“北向互换通”，香港及其他国家和地区的境外投(tóu)资者可通过(guò)两地基础设施互联互通参与内地(dì)银行间(jiān)金融衍(yǎn)生品市场。自联合公告发(fā)布(bù)以来，“互换(huàn)通”的各项准备工作(zuò)进展顺(shùn)利(lì)，“北(běi)向互换(huàn)通”下(xià)的交(jiāo)易将(jiāng)于2023年5月15日启动(dòng)。为便(biàn)于“北向(xiàng)互换通”的(de)顺利(lì)推出(chū)，现就有(yǒu)关事宜说明如下：

　　一、“北向互换通(tōng)”的相关交易及结算安排(pái)

　　（一）交易品种：

　　“北向(xiàng)互换(huàn)通”初期(qī)可(kě)交易品种为利(lì)率互换产(chǎn)品，报价(jià)、交易及(jí)结算币(bì)种为人民(mín)币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北(běi)向互(hù)换通”的境内(nèi)投资者（即互(hù)换通报(bào)价商）需与外汇(huì)交易中心签(qiān)署报价商协(xié)议，并为上海(hǎi)清算所利率互换集中清算(suàn)业务(wù)的清(qīng)算会(huì)员或该类会员的(de)清(qīng)算(suàn)客户。

　　2.参与“北向(xiàng)互换通”的境外投资(zī)者为(wèi)符合(hé)人民(mín)银行要(yào)求(qiú)并完(wán)成内地银行间债券市(shì)场(chǎng)准入备案的境外机构投资(zī)者，并经外汇交易(yì)中心开(kāi)通“北向互(hù)换(huàn)通”交易权限。拟申请开通“北向(xiàng)互换通(tōng)”交(jiāo)易权限的境外(wài)投资者需同时申请成为场(chǎng)外结算公司的清算会员或该类会(huì)员的(de)清算客户。

　　（三(sān)）交易(yì)及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与(yǔ)人(rén)民银行(xíng)认(rèn)可的境外电子交易(yì)平台互(hù)联(lián)提供(gōng)交易服务(wù)。

　　2.清算安排：上海清算(suàn)所和场外结(jié)算公司建立中(zhōng)央对手(shǒu)方清算机构(gòu)互联(lián)互通，共同向(xiàng)境内外(wài)投(tóu)资者(zhě)提供清算(suàn)、结算服(fú)务(wù)。

　　（四）额度(dù)管理(lǐ)：

　　1.交易额度：初期，全部境外投资者(zhě)通过“北向互换通”开展利率互换交易在轧差(chà)后的名(míng)义本金(jīn)净额(é)每日不超过(guò)人民币200亿元，后续可根据市场情(qíng)况适时(shí)调整额(é)度。

　　2.清(qīng)算(suàn)额度：上海清算所(suǒ)与场(chǎng)外结算公司(sī)针对双方清算所之间的风险敞口(kǒu)建(jiàn)立“互换通(tōng)”资源池。初期，上海清(qīng)算所与场外结算(suàn)公司之(zhī)间净头寸对应(yīng)的“互(hù)换通”资源池(chí)风险敞(chǎng)口设定(dìng)上限(xiàn)不超过人国民党任公是指谁，任公指的是什么民币(bì)40亿(yì)元，后续可(kě)根据市场情(qíng)况(kuàng)适时调整额度。

　　二、人民银(yín)行(xíng)、香港(gǎng)证监会(huì)和香(xiāng)港金(jīn)管局已就“互换通(tōng)”涉及的跨境监管合(hé)作原则(zé)和具体安(ān国民党任公是指谁，任公指的是什么)排达(dá)成共识，并签署了《关于内地-香港债券及衍生品(pǐn)市(shì)场相关事宜的谅解备忘(wàng)录》。备忘录健全了两地监管(guǎn)机(jī)构(gòu)在债(zhài)券及衍生品(pǐn)市(shì)场(chǎng)方面的(de)监管合作(zuò)安排和联络协(xié)商机制，共(gòng)同(tóng)维护“互换(huàn)通”的正常运行、金融市场稳(wěn)定(dìng)和(hé)公平交易秩序(xù)。

　　三、外汇交(jiāo)易(yì)中心、上海清算所和场(chǎng)外结算(suàn)公司应当依法履行(xíng)“互换通”下的各项职责，组织市(shì)场各(gè)方有序开展“北向互(hù)换通”业务(wù)。清算会(huì)员应当(dāng)遵守相关监管规定及业务(wù)规(guī)则，加(jiā)强内(nèi)部控制，防范和(hé)控(kòng)制风险，做(zuò)好投资(zī)者教育(yù)和服务(wù)，切实维护投资者合法权(quán)益(yì)。投资者应(yīng)当充分(fēn)了解(jiě)两(liǎng)地市(shì)场法律(lǜ)法规、业务规(guī)则(zé)和实践操作的差异，评(píng)估(gū)和(hé)控制风险，理性开展相关投资。

　　市场各(gè)方应进一步做好(hǎo)准备(bèi)工作(zuò)，确保“北向互换通”顺利启动。有兴趣参与“北向互换(huàn)通”的投(tóu)资者可联系(xì)外汇交易(yì)中心、上海清算所、场(chǎng)外结算公司为(wèi)参与(yǔ)做准备。

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