直播短(duǎn)视频成为市(shì)场风(fēng)口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员(yuán)工(gōng)双双出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指出(chū)，恒(héng)泰证券(quàn)该名(míng)员工任职期间实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发(fā)布短(duǎn)视(shì)频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进(jìn)行分析(xī)、为第(dì)三(sān)方引流，并收取(qǔ)直播(bō)打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流(liú)量”时(shí)需要(yào)直面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部及员(yuán)工遭遇(yù)四川证(zhèng)监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营(yíng)业部(bù)任职期(qī)间，实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为(wèi)某“金融(róng)职业技能(néng)学(xué)校(xiào)”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机(jī)构及其(qí)工(gōng)作人员廉(lián)洁从业(yè)规(guī)定(dìng)》，证券期货经营机(jī)构(gòu)工(gōng)作人员(yuán)不得违规从事(shì)营利(lì)性经营活动，违(wéi)规(guī)兼任可(kě)能影响其(qí)独立性的职务或者从事与(yǔ)所(suǒ)在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局(jú)决定(dìng)对(duì)熊(xióng)某平(píng)采取出(chū)具警示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券营业部也被出(chū)具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规(guī)管理(lǐ)不(bù)到位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁(cái)到(dào)普(pǔ)通一(yī)线员工(gōng)，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短视频平台(tái)进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事(shì)宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音账号的粉丝数(shù)量也达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员工名义发(fā)布短视频的账号数(shù)量(liàng)也有不(bù)少，台湾swag是什么，swag是什么意思什么梗其(qí)中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被监管点(diǎn)名(míng)的(de)恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝(sī)在(zài)其短视频中留言(yán)追(zhuī)问(wèn)，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券办理执业(yè)登记台湾swag是什么，swag是什么意思什么梗，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办(bàn)理离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资(zī)咨询（投资(zī)顾问）”，目(mù)前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规(guī)问题需(xū)警惕

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直(zhí)播(bō)成为各行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例(lì)外(wài)。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨(zī)询(xún)机构黑(hēi)龙江省容维证券数(shù)据程序化有限公(gōng)司(sī)被黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查(chá)，容维证券员工(gōng)马某某无证(zhèng)券投(tóu)资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形(xíng)式向(xiàng)公众提供关于证券市(shì)场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并出售(shòu)投资服务，但其未取得从(cóng)事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不(bù)具备证券投资咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公司从(cóng)业人员网(wǎng)络(luò)直播提出监管要求。证券公司工作人员通过(guò)网络直(zhí)播等形式发(fā)表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树(shù)立长期(qī)投资(zī)、价值投资和理性(xìng)投资的理念等(děng)。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公司应(yīng)进一步加强(qiáng)对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的(de)管理，完(wán)善内部(bù)管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对(duì)直播(bō)进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及(jí)时处(chù)理，避免产(chǎn)生不良(liáng)影响；直播中出现(xiàn)违(wéi)规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化(huà)和(hé)旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行(xíng)为规(guī)范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教(jiào)育(yù)）的直播内容，主播(bō)应(yīng)取(qǔ)得(dé)相应执业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中(zhōng)证(zhèng)协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下(xià)发关于排查(chá)报送(sòng)网(wǎng)络非法证券活动信(xìn)息的通知，要求排查填报(bào)证券领域(yù)涉及(jí)非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人(rén)员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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