直播短视频(pín)成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能当，违规(guī)展业仍将招致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某营(yíng)业部及员工(gōng)双双出具警示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰(tài)证券该名(míng)员工任职期间(jiān)实名通过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析(xī)、为第三方引流(liú)，并收(shōu)取直播打赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视(shì)频直(zhí)播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的(de)即时性，合规(guī)问(wèn)题也(yě)成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾(gù)资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

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　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部及员(yuán)工(gōng)遭(zāo)遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)任(rèn)职期间，实(shí)名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块(kuài)走势(shì)进行(xíng)分析、为(wèi)某“金融(róng)职业技(jì)能学校”引流，并(bìng)通过收取直播打(dǎ)麻雀养大了认主吗，麻雀智商相当于几岁赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经营机构及其工作(zuò)人(rén)员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构工作人(rén)员(yuán)不得(dé)违规从事营利性经(jīng)营(yíng)活动，违规(guī)兼(jiān)任可(kě)能影响其(qí)独立性的职务或者从事与所在机构或者投资(zī)者合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监(jiān)局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部也被出具(jù)警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规管理(lǐ)不(bù)到位，未严(yán)格规(guī)范从业(yè)人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离(lí)开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过(guò)短视频平台(tái)进行(xíng)推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发(fā)展事(shì)宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的“牛(niú)得(dé)林奇”账号在视频平台上已有一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝(sī)，获(huò)赞(zàn)超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰证券员工名义(yì)发布短视频(pín)的账号数量也(yě)有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分(fēn)账号(hào)粉丝(sī)数量(liàng)超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次被监(jiān)管点名的恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊(xióng)某(mǒu)平(píng)上(shàng)，虽然(rán)抖音(yīn)账号运营(yíng)时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高(gāo)。上月直播(bō)暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝(sī)在其(qí)短视频中留言(yán)追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协(xié)登记(jì)信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券(quàn)办(bàn)理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业(yè)务”，3月2日即(jí)已办(bàn)理离(lí)职(zhí)注销。同月，熊某平(píng)在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于(yú)直播活(huó)动的即(jí)时(shí)性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”客户(hù)时需(xū)要(yào)直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资(zī)质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨询机(jī)构黑(hēi)龙江省容维证券数(shù)据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投资(zī)顾问执(zhí)业资格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音直播形(xíng)式向公众提(tí)供(gōng)关于(yú)证券(quàn)市场的分析、预测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事(shì)证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投资咨询(xún)从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机构部下发机构监(jiān)管情况(kuàng)通报(bào)，对证券公(gōng)司从业人(rén)员网络(luò)直播(bō)提出(chū)监管(guǎn)要求。证券(quàn)公(gōng)司工(gōng)作人员通过网络(luò)直(zhí)播等形(xíng)式(shì)发表评论，要确保信息(xī)来源合法合规(guī)、研(yán)究方(fāng)法专业(yè)审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树(shù)立长期投资、价值投资和(hé)理性投(tóu)资的理念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公(gōng)司应(yīng)进(j麻雀养大了认主吗，麻雀智商相当于几岁ìn)一(yī)步加(jiā)强对证(zhèng)券(quàn)公司(sī)工(gōng)作(zuò)人员直(zhí)播展(zhǎn)业的(de)管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对直(zhí)播内(nèi)容进行把关，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事中对直(zhí)播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时(shí)处(chù)理，避免(miǎn)产生(shēng)不良影响；直(zhí)播中(zhōng)出现违(wéi)规情况的，及(jí)时启动内部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视总局、文(wén)化(huà)和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播(bō)内容(róng)，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公(gōng)司(sī)下发关于排查报送网络非(fēi)法证券(quàn)活动信息(xī)的通(tōng)知，要求排查填(tián)报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信息(xī)，其中(zhōng)重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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