直播短(duǎn)视(shì)频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当就(jiù)能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行(xíng)分析、为第三(sān)方引(yǐn)流，并(bìng)收取直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性(xìng)，合规(guī)问题(tí)也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所(suǒ)严(yán)查(chá)。

　　来(lái)看详情——

　　利(lì)用自媒体从(cóng)事违规活(huó)动

　　营业(yè)部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部任(rèn)职期(qī)间，实(shí)名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为某(mǒu)“金(jīn)融(róng)职业技(jì)能学校”引流，并(bìng)通(tōng)过收(shōu)取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工(gōng)作(zuò)人员不得违规从事营利性经(jīng)营活动(dòng)，违规(guī)兼任可能影响其(qí)独立性的职务或者从(cóng)事与所在机构或者投资者合(hé)法利益(yì)相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示(shì)函的行政监督(dū)管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部也(yě)被(bèi)出具警示函。四川证监局认(rèn)为(wèi)，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短视频平(píng)台进(jìn)行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个人(rén)职业(yè)发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号(hào)在视频平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超61特朗普是哪个党派的 特朗普是美国第几任3万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券(quàn)官方(fāng)抖音账号的粉(fěn)丝(sī)数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频播放(fàng)量过(guò)万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短(duǎn)视频(pín)的账号数量(liàng)也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证券员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播(bō)频(pín)率较高。上月直播(bō)暂(zàn)停期(qī)间(jiān)，大(dà)量粉丝在其(qí)短视频中留言追问(wèn)，期(qī)待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执业登(dēng)记，登记(jì)岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有限公司(sī)办(bàn)理执业，执业岗位为“证券(quàn)投(tóu)资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合(hé)规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各(gè)业的新(xīn)风(fēng)口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于直播(bō)活动的即(jí)时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投资(zī)咨询机(jī)构黑龙江省(shěng)容(róng)维(wéi)证券数(shù)据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局(jú)出具警示(shì)函(hán)。经查，容(róng)维证券员工(gōng)马(mǎ)某某无(wú)证券(quàn)投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来(lái)，马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播(bō)形(xíng)式向(xiàng)公众提供关于证券市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易(yì)伟(wěi)开出巨(jù)额罚单。证监(jiān)会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询业务的(de)核准，不具(jù)备证券投资咨询从(cóng)业资格(gé)及业务资质(zhì)，共罚(fá)没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构(gòu)部下发(fā)机构监管(guǎn)情况(kuàng)通报(bào)，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播提出监(jiān)管(guǎn)要求。证券公司(sī)工(gōng)作(zuò)人员(yuán)通过网络直(zhí)播等(děng)形式发(fā)表评论，要确保信息(xī)来源合(hé)法合(hé)规(guī)、研究方法专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥(huī)专业优(yōu)势，引导市场(chǎng)树立长期投资(zī)、价值特朗普是哪个党派的 特朗普是美国第几任投资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券(quàn)公(gōng)司应(yīng)进一步加强对证券(quàn)公司(sī)工作人员直播(bō)展业的管理，完(wán)善内部管控机制(zhì)， 事前(qián)对直播内(nèi)容进行把关，做好(hǎo)内(nèi)容(róng)管理；事中对直播(bō)进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出(chū)现违规情况的，及时启(qǐ)动内(nèi)部问(wèn)责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需(xū)要(yào)较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金(jīn)融(róng)、法律、教育(yù)）的直播内(nèi)容(róng)，主播应取得相(xiāng)应执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证(zhèng)协也(yě)向各家证券公司(sī)、证券咨询(xún)公司(sī)下发关于排(pái)查(chá)报送网络非法(fǎ)证券(quàn)活动信息(xī)的通知，要(yào)求(qiú)排查填报证券领域涉及非法证券活动信息(xī)，其(qí)中重点排查(chá)假冒(mào)仿冒证券(quàn)经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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