金融界(jiè)4月21日消息 证监(jiān)会有关(guān)部门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行(xíng)案件答记(jì)者问。证(zhèng)监会有关部门负责人表示，欺(qī)诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资(zī)本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，危及市(shì)场秩序和(hé)金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活(huó)动的意见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会(huì)坚(jiān)决贯(guàn京东是谁的老板是谁)彻(chè)落实党中央国务(wù)院对资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批(pī)欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推动(dòng)对上述(shù)发行人(rén)、控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人(rén)、中介机构及其责(zé)任人员等相关责(zé)任主体进(jìn)行立体化(huà)追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大(dà)投资者合法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动(dòng)的意见》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑(shè)。具体而(ér)言：

　　一是对于证(zhèng)券发行(xíng)人(rén)及相(xiāng)关控股(gǔ)股(gǔ)东、实际(jì)控制人等“首恶(è)”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案的行政责任方(fāng)面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储(chǔ)技(jì)术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关(guān)责(zé)任人作出行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任(rèn)人(rén)员进(jìn)行行(xíng)政处罚，并对部(bù)分责任人员采取证券市场(chǎng)禁入措施(shī)。同时，我会加强与公(gōng)安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的(de)当事(shì)人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事(shì)追责相关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易所科创板股票上(shàng)市规则》的规定，上(shàng)海证券(quàn)交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是(shì)依法支持适(shì)格投资者及时(shí)有效地追究违规上(shàng)市公(gōng)司及其相关中(zhōng)介机构等责任主体的民事赔偿责(zé)任(rèn)。民事责(zé)任是资(zī)本市场法(fǎ)律责任体系的重要组成部分，是对违法(fǎ)行为进行立体式追责的(de)重(zhòng)要一环，也是提高资本市(shì)场违法违(wéi)规成本的重(zhòng)要举措。我(wǒ)会将进一(yī)步畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维护(hù)投资者合(hé)法权益，督促(cù)市场(chǎng)参与各方归位尽(jǐn)责，形成资(zī)本(běn)市场良好(hǎo)生态(tài)。

　　三(sān)是对于为上市公司提供保荐、承(chéng)销(xiāo)服务的证券(quàn)公司、出具(jù)审计报告的或(huò)者法律意见(jiàn)书的证券服务(wù)机构等违规(guī)主体实施(shī)精准打击。如果相关中介机(jī)构(gòu)故意(yì)参(cān)与造假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的，移送司(sī)法机关处理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情(qíng)形(xíng)，我会将按照过(guò)责相当的法治理念，综合考虑违法程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力等(děng)因素，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人员。证券公司、会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构从业(yè)人员的(de)道德(dé)水准、专业能力、合规风险意识和(hé)廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证(zhèng)券服(fú)务质量的(de)重(zhòng)要(yào)因素。如果在欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等(děng)案(àn)件中发现(xiàn)相关(guān)中介机构责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储欺(qī)诈发行案严重损(sǔn)害投资者合法权益，目前在(zài)投资者保护(hù)方面有哪些安(ān)排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付(fù)、责令回购、行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等一系列投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有优(yōu)势，对于个案中采(cǎi)用何种方式(shì)，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度(dù)的适用(yòng)条(tiáo)件(jiàn)、投资者(zhě)获赔的充(chōng)分性(xìng)和(hé)有效性、赔付责任主体的意愿和能(néng)力等因素，目(mù)标都是有效保护(hù)投资者、惩戒和(hé)震(zh京东是谁的老板是谁èn)慑违法行(xíng)为人。

　　对(duì)于泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案(àn)，上海金融法院已(yǐ)经收到泽(zé)达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材(cái)料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心发布公告，表示密切关注泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依(yī)法接受投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加该案并转换(huàn)特别代表人(rén)诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事(shì)赔(péi)偿问题，适格投资者的合法权益可(kě)以在诉讼程(chéng)序(xù)中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发(fā)行股(gǔ)票的保荐机(jī)构和主承销商，与其他中介(jiè)机构正(zhèng)在(zài)主动筹备投(tóu)资者赔偿(cháng)事宜(yí)，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先(xiān)行(xíng)赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基(jī)金规模将根(gēn)据(jù)最终计算的(de)适格投资者损失赔付金额进(jìn)行调整），用于先行赔付适格投(tóu)资者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者可(kě)以积(jī)极参与先行赔付程序(xù)直接(jiē)获赔，以维(wéi)护(hù)自身(shēn)合法(fǎ)权益。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司披露的公告中(zhōng)提(tí)出向(xiàng)证监会提交(jiāo)证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺申请，证监会将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证(zhèng)券领域行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)（以下(xià)简称当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度）。当事人(rén)承诺(nuò)制度是指(zhǐ)国(guó)务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的(de)单(dān)位或者(zhě)个人进(jìn)行调查(chá)期(qī)间，被调(diào)查(chá)的(de)当事人承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为、赔偿有关投资(zī)者损(sǔn)失、消(xiāo)除(chú)损害或(huò)者不良影响并经国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构认可，当(dāng)事人履行承(chéng)诺后国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构终止(zhǐ)案件调查的(de)行政执法方式。相关(guān)法(fǎ)律法规明确规定了(le)当(dāng)事人承诺制(zhì)度的(de)基本流程、适用范(fàn)围(wéi)、监督制(zhì)约(yuē)机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确定(dìng)需要综合(hé)考(kǎo)虑当事人因涉(shè)嫌违法行(xíng)为可能获得的收益或者避免的损(sǔn)失(shī)、当(dāng)事(shì)人涉(shè)嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违法所得的金额(é)，以(yǐ)及投资者因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的(de)损(sǔn)失等诸多(duō)因素。承(chéng)诺金(jīn)数额通(tōng)常高于罚没款数额，且(qiě)可用(yòng)于赔偿投资者损失(shī)，在证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现(xiàn)对申请人的精准(zhǔn)打击，也可(kě)以有效便捷(jié)地补偿投资者的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以(yǐ)一并解决案(àn)件相关的(de)行政处理与民事赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题，有效提高执(zhí)法效能，达(dá)到行政(zhèng)追责与民(mín)事追责(zé)相(xiāng)统一(yī)的效(xiào)果。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份有限(xiàn)公司向我(wǒ)会提交当事(shì)人承(chéng)诺申请(qǐng)，我会(huì)将依据《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)实施办法》《证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施(shī)规定》等规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构及其责任人员(yuán)，下(xià)一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零(líng)容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介(jiè)机(jī)构开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在(zài)相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我会(huì)立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信建投证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公司、容(róng)诚会计师事务所、致同(tóng)会计师事务所、广东(dōng)恒益(yì)律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构启动(dòng)了相关调查工作，后续将根据其在相关(guān)执业(yè)行为(wèi)中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺等(děng)情形，依法进行下一步(bù)处理。需要指出(chū)的是，我们将关注相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构有(yǒu)关(guān)责(zé)任人(rén)员在上述案件中的执业行为，如果(guǒ)发现(xiàn)有关责任人员(yuán)存(cún)在(zài)违法违规行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构是保障资本市场高质(zhì)量发展(zhǎn)的重要力(lì)量，中介机构及其从业人(rén)员应当严格遵守法律法规和职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护风清气正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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