在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近(jìn)日又有(yǒu)私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国(guó)证券投(tóu)资基金业协会(huì)网(wǎng)站披露的一(yī)则公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金(jīn)存在违(wéi)反专业化运营(yíng)原则等四项违规(guī)行为(wèi)。根据相关规定，协会拟对雪杉(shān)基(jī)金公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基(jī)金产品备案(àn)六(liù)个月；对时(shí)任雪(xuě)杉基金合规风控负责人的黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂停备案六(liù)个(gè)月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资(zī)基金(jīn)业协会(huì)网(wǎng)站披露了一则纪律(lǜ)处分(fēn)事先(xiān)告(gào)知(zhī)书(shū)送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法(fǎ)违规(guī)行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应(yīng)当对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债(zhài)券发行人关联方出资认购(gòu)上海阿(ā)杏(xìng)产品份额，该(gāi)产品通过深(shēn)圳雪杉(shān)在管产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募(mù)证券投资基金”最终投向(xiàng)指(zhǐ)定债券产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株(zhū)洲(zhōu)新芦申请结尾的恳请语怎么写，特此申请的特是什么意思淞产(chǎn)业发展集(jí)团(tuán)有限公司(sī)（以(yǐ)下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定(dìng)由指定第(dì)三方认购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私募(mù)证券投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债(zhài)券。以上(shàng)行为(wèi)不符合(hé)私募基金(jīn)管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资者(zhě)披露关联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海映雪(xuě)投(tóu)资(zī)管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下(xià)简称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑(zhèng)宇(yǔ)为上(shàng)海映雪(xuě)执(zhí)行事务(wù)合(hé)伙人、实际控(kòng)制人(rén)，上(shàng)述交易构成关联交(jiāo)易(yì)，但深圳雪杉(shān)未向(xiàng)投资者进行明(míng)确(què)、充分地披(pī)露(lù)。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规(guī)兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财(cái)务等(děng)岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当(dāng)对发(fā)生在各(gè)自任职期间公司的违规行(xíng)为承担相应(yīng)责任。

　　根据(jù)相关(guān)规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不(bù)是雪杉(shān)基金首次(cì)遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业务(wù)活动中(zhōng)，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务(wù)、未采取问(wèn)卷调查等(děng)方(fāng)式对个别投资(zī)者的风险(xiǎn)识别(bié)能(néng)力(lì)和(hé)风险承担能力进行(xíng)评估、未按照(zhào)合同约定如(rú)实向投(tóu)资(zī)者披露可能影响投资者合法权益(yì)的重大信息等(děng)情形。依(yī)据《私(sī)募管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定对(duì)其采取出具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪(xuě)投资(zī)居(jū)股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资(zī)本(běn)为3250万(wàn)元(yuán)，机构类(lèi)型(xíng)为私募证券投资基金管理人，全职员工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基(jī)金曾进行高(gāo)管(guǎn)变(biàn)更。目(mù)前(qián)雪(xuě)杉基金的法(fǎ)人、总经理(lǐ)为汲培(péi)欣(xīn)，合规风控负(fù)责人(rén)为曾(céng)峤。

　　值得注意(yì)的是，百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的(de)股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还(hái)有一(yī)家(jiā)关联公(gōng)司为(wèi)深(shēn)圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门投资(zī)为私募股(gǔ)权(quán)、创业投资(zī)基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网(wǎng)显示，雪(xuě)杉基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪(xuě)杉(shān)境(jìng)内平申请结尾的恳请语怎么写，特此申请的特是什么意思台的(de)跨(kuà)境协(xié)同效应，为(wèi)投资(zī)人寻(xún)找(zhǎo)海外长期稳定(dìng)资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资(zī)策略是(shì)通过追踪资(zī)产价(jià)格指数、利(lì)率、汇率、指标性(xìng)股(gǔ)指等宏观经济和估值指标，以(yǐ)分(fēn)析并提取经济周期中的(de)趋势性行业和事件(jiàn)以最大化投资上行(xíng)收益(yì)，同时(shí)引入非公开市场(chǎng)投资中(zhōng)的个体性估值和内在价值分析体系(xì)，以更好锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的(de)新闻动态便停(tíng)止更新。

未经允许不得转载：市场调查|社会调查|问卷调查|市场执行|店面验收|神秘客|满意度-提供最专业的市场信息咨询服务-宁波信恒新市场信息咨询有限公司 申请结尾的恳请语怎么写，特此申请的特是什么意思