科创板(bǎn)首批退(tuì)市公(gōng)司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会(huì)下发的(de)《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也(yě)对两公司下发拟(nǐ)终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市的事先告知书(shū)，两家公司的股票自(zì)4月24日开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法院消息显示(shì)，其收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)、林应(yīng)等(děng)证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及(jí)两名保代(dài)、天健会计师(shī)事(shì)务(wù)所、康达律(lǜ)师事务(wù)所均在被起诉(sù)名单中。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年(nián)4月3日(rì)披(pī)露招股(gǔ)书申报(bào)稿，同年10月(yuè)获(huò)科创板上市委审议(yì)同意发行(xíng)上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明(míng)书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造(zào)物流单据和验收(shōu)单(dān)据入(rù)账、安排资金回(huí)款、提前确认(rèn)收入等方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招股说明书(shū)签署日，未按(àn)规定披露对外(wài)担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶存储继续通(tōng)过(guò)前述财务造假方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的(de)利(lì)润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规(guī)定披(pī)露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外(wài)，郑(zhèng)穆被采取终身市(shì)场禁入(rù)措施(shī)，罗铁(tiě)威被处(chù)10年(nián)市(shì)场(chǎng)禁入(rù)措施(shī)，其他相关(guān)负责(zé)人也被处以罚(fá)款、5年市场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽达易盛(shèng)方面(miàn)，行(xíng)政处罚决定书显示(shì)，其于2019年(nián)6月(yuè)披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达(dá)易(yì)盛在公告(gào)的(de)证券(quàn)发(fā)行文件中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要(yào)事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达易(yì)盛及其全(quán)资(zī)子公(gōng)司浙(zhè)江金淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签(qiān)订(dìng)虚假(jiǎ)合同、开展虚(xū)假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的(de)是，对(duì)于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达(dá)易盛处以非法所募集资(zī)金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则(zé)被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对(duì)实控(kòng)人、双曲线虚轴的位置，双曲线虚轴有什么意义时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日(rì)市场全(quán)面(miàn)大跌的行情下，两家公司均(jūn)有(yǒu)不(bù)同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子落地(dì)”，两家公司也进入到停牌(pái)及被终止(zhǐ)上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告(gào)称，公司触(chù)及(jí)《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科(kē)创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定(dìng)的重(zhòng)大违法行为，将被实施(shī)重大违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司均收到上交(jiāo)所下(xià)发的拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的事先告知书。在(zài)收到(dào)终止上市告知书后，两家公司可以(yǐ)根据规定申请听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上市委员会就(jiù)是否终止公司(sī)股票(piào)上市事(shì)宜(yí)进行审议，并(bìng)根据上市委员会的审核意见作出是否(fǒu)终止公(gōng)司(sī)股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)，自交(jiāo)易所公告(gào)对股票作出终止(zhǐ)上市的(de)决定之(zhī)日(rì)后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易日(rì)起，相(xiāng)关公(gōng)司股票复牌并进入(rù)退市整理期，并在(zài)股(gǔ)票简称前冠(guān)以“退市”标识，退(tuì)市整理期的(de)交易期限为(wèi)15 个(gè)交易日。交易(yì)所将在退市整(zhěng)理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌(pái)，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院官微(wēi)发布消(xiāo)息显示，其已于当日收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。上海金(jīn)融(róng)法院称(chēng)，其将(jiāng)依法审查，及时(shí)公布(bù)进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者(zhě)提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券及(jí)两名保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮）、天健(jiàn)会(huì)计(jì)师(shī)事务所、康(kāng)达律师事务所也均在(zài)被(bèi)起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开发(fā)行股票并在科(kē)创(chuàng)板上市项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投(tóu)资(zī)者服务中心(xīn)公告称，关注到上海金融法院收到12双曲线虚轴的位置，双曲线虚轴有什么意义名(míng)投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适用(yòng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融法院后续(xù)受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登(dēng)记(jì)公告，拟相(xiāng)关法律法规公(gōng)开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投(tóu)资者特别(bié)授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。

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