零容忍(rěn)！又有券(quàn)商投行(xíng)收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证(zhèng)监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先(xiān)告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股(gǔ)份有限公司2016年非公(gōng)开发(fā)行股票及持续(xù)督导期(qī)间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查完毕，中国证(zhèng)监会依(yī)法拟对公司(sī)做(zuò)出行政处罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明，东(dōng)北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票的审(shěn)查反馈意见中要求(qiú)保荐机(jī)构对本(běn)次发(fā)行对象(xiàng)的认购资金来(lái)源及合(hé)法性、是(shì)否AVERAGE函数是什么意思，计算机average函数是什么意思具备履行(xíng)认购(gòu)义务的能力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次非公开(kāi)发(fā)行对(duì)象之(zhī)一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源(yuán)审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)实际(jì)出资与其承诺不(bù)符。公司(sī)出 具的《非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持(chí)续(xù)督导期(qī)间(jiān)未对募集资金置换预投资金事(shì)项审(shěn)慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投(tóu)入项(xiàng)目(mù)的情况(kuàng)，未充分(fēn)关(guān)注募投(tóu)项目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事(shì)项保持(chí)合(hé)理的(de)职业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定(dìng)：对东北(běi)证券责(zé)令改正(zhèng)，给予警告(gào)，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的(de)保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分别(bié)处以20万(wàn)元(yuán)罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据(jù)，这意(yì)味着(zhe)两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市(shì)，且定增项(xiàng)目已时隔(gé)近七(qī)年，但证(zhèng)监会(huì)仍对东北证券立案(àn)调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在(zài)全(quán)面注册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实中介机构(gòu)责任的决(jué)心。

　　对(duì)于(yú)东北证(zhèng)券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么简单。年报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在(zài)65家券(quàn)商中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉(jí)林信托因自身经营发(fā)展需(xū)要等自(zì)主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按(àn)市场价格减(jiǎn)持不超(chāo)过(guò)2340AVERAGE函数是什么意思，计算机average函数是什么意思万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大(dà)股东(dōng)亚(yà)太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按AVERAGE函数是什么意思，计算机average函数是什么意思相关规(guī)定，东北(běi)证券(quàn)在被中国证监会立案调查期间，公司(sī)大股东(dōng)不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份事项(xiàng)均属于规定不(bù)得减持范(fàn)畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地(dì)，东(dōng)北(běi)证券的股(gǔ)权变或将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券(quàn)最新一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动(dòng)的主要原因是公司投资与销售(shòu)交易业务、投资(zī)银行业(yè)务收入增(zēng)加所致(zhì)。

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