直(zhí)播短视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当(dāng)，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川(chuān)证监局(jú)对恒泰证券某营业部及(jí)员工双(shuāng)双出具(一切后果自负是什么意思，不然后果自负是什么意思jù)警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职(zhí)期间实名通(tōng)过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第(dì)三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期(qī)间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业(yè)也不例外(wài)。由于直播活(huó)动的即时(shí)性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部及(jí)员工遭遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当(dāng)利益。

　　具体来看，四(sì)川证(zhèng)监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布短视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分(fēn)析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经营机构及其(qí)工作人员廉(lián)洁从业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)工作人员不得违规从事营利性经营活动(dòng)，违规(guī)兼(jiān)任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从事与(yǔ)所在机(jī)构或(huò)者(zhě)投资者合法(fǎ)利益相冲(chōng)突(tū)的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天府大道(dào)证券营(yíng)业(yè)部也被(bèi)出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规管理不到(dào)位，未严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一(yī)线(xiàn)员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热衷于通过(guò)短视频平台进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人职业发展事(shì)宜，已辞任公司(sī)总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出(chū)镜运营的(de)“牛得(dé)林奇”账号在(zài)视频平(píng)台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出(chū)镜的头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视(shì)频(pín)的账(zhàng)号数量(liàng)也有不少，其(qí)中部分账号粉丝(sī)数量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平(píng)上，虽然抖音(yīn)账号(hào)运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉(fěn)丝在其(qí)短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般(bān)证券业(yè)务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理(lǐ)离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字(zì)科(kē)技有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司办理执(zhí)业，执(zhí)业岗(gǎng)位(wèi)为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规(guī)问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播(bō)活(huó)动的即时性(xìng)，合(hé)规(guī)问题也成为证(zhèng)券行业抓一切后果自负是什么意思，不然后果自负是什么意思取“流量”客户时需要直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资(zī)质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为(wèi)，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询(xún)机(jī)构黑(hēi)龙江省容维证券数据程(chéng)序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员(yuán)工(gōng)马某某(mǒu)无证券(quàn)投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)通过(guò)抖音直播形式(shì)向(xiàng)公众提(tí)供关(guān)于证(zhèng)券(quàn)市场(chǎng)的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投资(zī)咨(zī)询业(yè)务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构(gòu)监管情况通报，对证券公司(sī)从业人员(yuán)网(wǎng)络直播提出(chū)监管要求(qiú)。证券(quàn)公(gōng)司工作人员通过网络直播等(děng)形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规、研(yán)究方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立(lì)长期投资、价值投资和理性(xìng)投资的(de)理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司(sī)应进一步加强对证券公司工作人员直播展业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容(róng)进行(xíng)把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管理；事(shì)中对直(zhí)播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及(jí)时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出(chū)现违(wéi)规情况的(de)，及(jí)时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视(shì)总局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部(bù)共同制(zhì)定了(le)《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协(xié)也向(xiàng)各家证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司(sī)、证券咨询(xún)公司下(xià)发关(guān)于排查报送网络非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息(xī)的通知(zhī)，要求排(pái)查填(tián)报证券领域涉及非法(fǎ)证券活(huó)动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机(jī)构和(hé)人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：市场调查|社会调查|问卷调查|市场执行|店面验收|神秘客|满意度-提供最专业的市场信息咨询服务-宁波信恒新市场信息咨询有限公司 一切后果自负是什么意思，不然后果自负是什么意思