科创板(bǎn)首批(pī)退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收到证(zhèng)监会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市(shì)，

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　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司下发拟终止公司股(gǔ)票上市(shì)的事先告知书，两家公(gōng)司的(de)股(gǔ)票(piào)自4月24日(rì)开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院消(xiāo)息(xī)显示(shì)，其收(shōu)到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛、林(lín)应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代、天健(jiàn)会计师(shī)事(shì)务所、康达律师事务(wù)所均在被起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在欺(qī)诈发行的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获(huò)科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据和验(yàn)收单据入账、安(ān)排资(zī)金回款、提前(qián)确认收入等方式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当年利润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规(guī)定披(pī)露的2016年末、2017年(nián)末(mò)以及2019年(nián)上半(bàn)年末对(duì)外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招股说明书(shū)签署日，未(wèi)按规定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继(jì)续通过(guò)前述财务造假方式虚增营业(yè)收(shōu)入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的(de)利润(rùn)总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定披露对外担(dān)保的(de)问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶(jīng)存储责(zé)令改正，给(gěi)予警告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗(luó)铁威被(bèi)处10年市场禁入措施(shī)，其他相关负(fù)责人也被处(chù)以(yǐ)罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计(jì)虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关(guān)联(lián)交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽达易(yì)盛及(jí)其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛还存在虚增在建工(gōng)程等问(wèn)题。

　　值得(dé)关(guān)注的是，对于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达(dá)易盛处以非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法(fǎ)募(mù)集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证(zhèng)监会(huì)最终(zhōng)对泽(zé)达(dá)易(yì)盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时任(rèn)董事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二(èr)人均被采取(qǔ)终身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全面大(dà)跌的行情下(xià)，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴饺子冻成一坨了怎么吃，饺子冻成一坨了怎么吃才好吃(xuē)子落(luò)地”，两(liǎng)家公司也进(jìn)入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发(fā)布公告(gào)称，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定的重大违法行为，将被实(shí)施重大(dà)违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家(jiā)公司均收到上交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市(shì)的(de)事先(xiān)告知书。在收到终止上市告知书后(hòu)，两家公司可(kě)以根据规定申请听(tīng)证，提出陈述和(hé)申(shēn)辩。交易(yì)所由上(shàng)市(shì)委员(yuán)会(huì)就(jiù)是否终止(zhǐ)公司股票上市事宜进行审议，并(bìng)根据(jù)上(shàng)市(shì)委员会的审核意见作出是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票(piào)被终(zhōng)止上市，自(zì)交易所(suǒ)公告对股票(piào)作出终止上市的决定之日后5 个(gè)交(jiāo)易日届满的下(xià)一交(jiāo)易日(rì)起，相关公司股(gǔ)票复牌并进(jìn)入退市整(zhěng)理期，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易期限为(wèi)15 个(gè)交易日(rì)。交(jiāo)易所将(jiāng)在退市整理期届满后(hòu)5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院(yuàn)官微发布消息显示，其已于当日收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资(zī)者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是(shì)，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告(gào)除了(le)泽达易盛及实控人、董监高等(děng)，中介(jiè)机构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事(shì)务(wù)所也均(jūn)在被起诉(sù)之列。

　　3月31日(rì)晚间，东(dōng)兴证券曾发布公(gōng)告称，因(yīn)在执行泽达(dá)易盛首次公开发行股票并在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监(jiān)会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小投资者服务中(zhōng)心公告称，关注到上海金融法院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时申(shēn)请适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达易(yì)盛是科创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)被中国(guó)证监会立案调(diào)查公司(sī)，根(gēn)据《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)后续受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法律(lǜ)法规(guī)公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特(tè)别授(shòu)权(quán)，申请(qǐng)参(cān)加(jiā)普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉(sù)讼(sòng)。

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