科创板首批(pī)退市公(gōng)司，正式确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收到证监会下发的《行政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书》，将被(bèi)实施重大(dà)违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟(nǐ)终止公司(sī)股(gǔ)票上市的事先告知书(shū)，两家公司的股票自4月24日开市(shì)起(qǐ)停(tíng)牌(pái)。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院消息显示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，保(bǎo)荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会(huì)计师(shī)事务(wù)所、康(kāng)达律师事务所均在(zài)被起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方(fāng)面的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行(xíng)政处罚(fá)决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行(xíng)的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科(kē)创板上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股(gǔ)说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物(wù)流单据(jù)和(hé)验(yàn)收(shōu)单据入账、安(ān)排资金回款、提前确认(rèn)收入等方式虚(xū)增(zēng)营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书(shū)》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担(dān)保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股说明书签(qiān)署日，未按规定(dìng)披露对(duì)外担(dān)保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继(jì)续通过前述财务造假方式虚增(zēng)营(yíng)业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额绝对(duì)值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定(dìng)披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗铁威被处(chù)10年(nián)市场禁(jìn)入措施，其他相关(guān)负责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务(wù)总监终身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定(dìng)书(shū)显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月(yuè)披(pī)露招股(gǔ)书(shū)申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚(xū)假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增(zēng)营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如(rú)实披(pī)露(lù)关联交易、股(gǔ)权代持情况等(děng)。

　　在(zài)上市后，泽达(dá)易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展(zhǎn)虚(xū)假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛还存(cún)在虚(xū)增在建工(gōng)程(chéng)等问题(tí)。

　　值得(dé)关注的(de)是，对于欺诈发行部(bù)分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达易(yì)盛处以非法(fǎ)所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违(wéi)法事实计算(suàn)，证监(jiān)会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实(shí)控(kòng)人、时(shí)任(rèn)董事长、总(zǒng)经(jīng)理林(lín)应(yīng)处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日市(shì)场(chǎng)全面大跌的行情(qíng)下，两家(jiā)公(gōng)司均(jūn)有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户(hù)数为(wèi)12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机(jī)构一(yī)同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公(gōng)司(sī)也进入(rù)到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公(gōng)告(gào)称，公司(sī)触(chù)及(jí)《上海证券交易(yì)所科(kē)创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强制退市。公司股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日（星期(qī)一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司(sī)均收(shōu)到上交所下(xià)发(fā)的拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知(zhī)书。在(zài)收到终止上市告知书后，两家(jiā)公司可以(yǐ)根据规定申请听证，提(tí)出(chū)陈述和(hé)申(shēn)辩。交易所由(yóu)上市委员会就是否(fǒu)终止公司(sī)股票上市事宜进行审(shěn)议(yì)，并根据(jù)上市委员会的(de)审核意见作出是否终(zhōng)止公司股票上市(shì)的决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规定，若(ruò)股票被终止上市，自交(jiāo)易所公告对(duì)股票作出(chū)终(zhōng)止(zhǐ)上市的决定之(zhī)日(rì)后5 个交易(yì)日(rì)届满的下(xià)一交易日起(qǐ)，相关公司股票复(fù)牌并进(jìn)入退市(shì)整(zhěng)理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的(de)交易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交(jiāo)易日内对股票(piào)予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票最终终止上(shàng)市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)官(guān)微发布消(xiāo)息(xī)显示，其已于当日(rì)收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申(shēn)请。起诉(sù)投资者(zhě)同时(shí)申请适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院称(chēng)，其(qí)将依法(fǎ)审查，及时公(gōng)布(bù)进展情况。

　　值得(dé)关(guān)注的是，在投资(zī)者提起的(de)诉(sù)讼民盟的加入条件是什么，民盟的加入条件是什么样的中，被告除了(le)泽(zé)达易盛及实控人、董(dǒng)监高(gāo)等，中介机构东兴证券及(jí)两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、康达律师事务(wù)所也均在被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴证券曾发布(bù)公告称(chēng)，因在执行泽(zé)达易盛首次公(gōng)开发行股票(piào)并在科(kē)创板(bǎn)上市项目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销(xiāo)及(jí)持续督(dū)导等业务未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责，证监会(huì)决定对其公司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务中心公告称，关(guān)注到(dào)上海金融(róng)法院收到12名投资者共同起诉(s民盟的加入条件是什么，民盟的加入条件是什么样的ù)泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查公司(sī)，根据《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，公司构(gòu)成(chéng)欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中心将密切关(guān)注诉(sù)讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼权(quán)利登记公告，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法规公(gōng)开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加普通代表人诉(sù)讼(sòng)并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

未经允许不得转载：市场调查|社会调查|问卷调查|市场执行|店面验收|神秘客|满意度-提供最专业的市场信息咨询服务-宁波信恒新市场信息咨询有限公司 民盟的加入条件是什么，民盟的加入条件是什么样的