直播短视频成为市场风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监局(jú)对恒泰证券某营(yíng)业部及员(yuán)工双(shuāng)双出具(jù)警示(shì)函(hán)。

　　四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该(gāi)名(míng)员工任职期间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进(jìn)行分析、为第三方引流，并(bìng)收(shōu)取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各(gè)业的(de)新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违(wéi)规活(huó)动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部(bù)及员工遭遇四川(chuān)证监局(jú)开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平(píng)在恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为某(mǒu)“金融职业(yè)技能(néng)学校”引(yǐn)流(liú)，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)方(fāng)式谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工作(zuò)人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经(jīng)营(yíng)机构工作人(rén)员不得违规(guī)从(cóng)事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能影响其独立(lì)性的职务或者从事与所(suǒ)在机(jī)构或者投资(zī)者合法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政(zhèng)kj完是吞了还是吐了知乎，kj是不是很恶心监督管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券营业部也被出具警示(shì)函(hán)。四川证监(jiān)局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规(guī)范(fàn)从(cóng)业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于(yú)通(tōng)过(guò)短(duǎn)视频平(píng)台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义(yì)发(fā)布短视频的账号数量也有不(bù)少，其中部(bù)分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的(de)恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率较高。上月直播(bō)暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追(zhuī)问，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息(xī)显示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一般kj完是吞了还是吐了知乎，kj是不是很恶心证券业务(wù)”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字(zì)科技有限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各业(yè)的新风(fēng)口，金(jīn)融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户(hù)时需要直面的(de)问题。而(ér)无证券(quàn)投顾(gù)资质(zhì)进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证券数(shù)据(jù)程序(xù)化有限公(gōng)司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)马某某无(wú)证(zhèng)券(quàn)投资顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供(gōng)关于证券(quàn)市(shì)场的分析、预测或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易(yì)伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测(cè)股市行情(qíng)、宣(xuān)传并出售投资服(fú)务，但其未取得从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不(bù)具(jù)备(bèi)证(zhèng)券投资咨(zī)询(xún)从业资格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机(jī)构监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网(wǎng)络直播提(tí)出监管(guǎn)要求。证券公(gōng)司工(gōng)作人(rén)员通过网络直(zhí)播等形式发表(biǎo)评论，要(yào)确保信息来源(yuán)合法合规、研究(jiū)方(fāng)法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市(shì)场树(shù)立长期投资、价值投(tóu)资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司(sī)应进一(yī)步加强对(duì)证券公司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完(wán)善内部管控机(jī)制， 事前对直播内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中(zhōng)对(duì)直播进行监(jiān)测(cè)监(jiān)控，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产生不(bù)良影(yǐng)响；直(zhí)播中(zhōng)出现违规情况(kuàng)的(de)，及时启动内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电(diàn)视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定了《网络(luò)主播行(xíng)为(wèi)规范》。其中提(tí)出，对(duì)于需要较高专业水平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教育(yù)）的直播内(nèi)容，主(zhǔ)播(bō)应取得相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协也向各家证(zhèng)券公司(sī)、证券咨询公司(sī)下(xià)发关(guān)于排查报送网络非法证券活动信息(xī)的通知，要求排查填报证券(quàn)领域涉及非法证券活动(dòng)信(xìn)息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和(hé)人员等涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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