昨日(rì)晚间(jiān)，证(zhèng)监(jiān)会就(jiù)《证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管管理规定(dìng)（征求意见稿(gǎo)）》向社(shè)会公开征求意(yì)见。

　　进一步规范证券期(qī)货市场主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活动

　　为规范证券期(qī)货市场主机交易托管活动(dòng)，保护投资者合法权(quán)益(yì)，维护证(zhèng)券期货(huò)市场安全平稳运行，证监会起(qǐ)草(cǎo)了《证券期货市(shì)场主机交易(yì)托管管理规定（征求意见稿）》（以下(xià)简称《管理(lǐ)规(guī)定》），于昨日向社会公开(kāi)征求意见。

　　据(jù)了解(jiě)，近年来，证券期货交易所向市(shì)场相(xiāng)关机(jī)构(gòu)提(tí)供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源，为行业提供信息科(kē)技基(jī)础支撑服务(wù)，对于(yú)提升行业信息基础设施运维水平，保障行业信(xìn)息系统(tǒng)安全稳(wěn)定运行发挥了(le)重要作(zuò)用(yòng)。

　　但随着证(zhèng)券期货市场(chǎng)的(de)不断(duàn)发(fā)展(zhǎn)，主机交易托管资源分配不尽合理、线路时延不尽一致(zhì)、安全保(bǎo)障能力有(yǒu)待提(tí)升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规范(fàn)证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)，促进证券(quàn)期货市场的平稳健康发展，证监会(huì)起(qǐ)草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面(miàn)覆盖各类主体。结(jié)合业务活动的具体特点(diǎn)，《管(guǎn)理规定》将主机交易(yì)托管相关主体分为证(zhèng)券期(qī)货交易所和证券期货经营机构两部分(fēn)，分别(bié)提出完善的监管要求，并要求其他类型的(de)参与(yǔ)主(zhǔ)体参照(zhào)执行有关(guān)规定。

　　二是(shì)切实守住安全底线。安(ān)全运行是从(cóng)事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动的基础和前提，《管理(lǐ)规定》规定(dìng)了主机(jī)交易托管资源的安全管理(lǐ)要求，明确(què)了(le)证(zhèng)券期货经营(yíng)机构的尽(jǐn)职调查(chá)和业务审(shěn)批机制，从安全的角(jiǎo)度作出全面规定(dìng)。

　　三是促进服务公平合理(lǐ)。《管理规定》将公平合理原则，体现在(zài)证券期货交易所和证券期货(huò)经营机构(gòu)从事主机交易托管服务和相关(guān)租用活动的各个环节，同时也充(chōng)分注(zhù)重有关规定落地过(guò)程中的(de)可操作性(xìng)，切实(shí)提(tí)升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主(zhǔ)要内(nèi)容来看(kàn)，《管理规定》共(gòng)五章28条，对证(zhèng)券期货行业主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)提(tí)出了要求。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则明确立法宗旨(zhǐ)、适(shì)用范(fàn)围，从事主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租(zū)用活(huó)动(dòng)的(de)基本(běn)原(yuán)则以及监督管理。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定》，所谓主机交易托管资源(yuán)，是指证券(quàn)期货交易所提供的(de)机房机柜、通信网(wǎng)络、软件或(huò)硬件设(shè)施等资(zī)源(yuán)，部(bù)署在(zài)相关资源(yuán)的(de)信息系统(tǒng)可以连(lián)接证券期货交易(yì)所交易(yì)系统。

　　其次是证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所要求。明(míng)确了证券期货交易所提供(gōng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)服务有关(guān)要求。主要包括：要求证券期货交易所实施专(zhuān)区管理，统一专区交(jiāo)易时(shí)延，建设运维要求不得低于《证券期货业信息系(xì)统托管基(jī)本(běn)要(yào)求》中三级系统的受(shòu)托方要求；从资源保障、资源分配、服务申(shēn)请、服务(wù)协(xié)议、收费要(yào)求、服务退出与(yǔ)资(zī)源再分配等方面保障证券期货交易所提供(gōng)有(yǒu)关服务的公平(píng)合(hé)理(lǐ)；加强风险防控(kòng)，证券期(qī)货交易所需(xū)建(jiàn)立健全监控指(zhǐ)标及应急处置(zhì)机制。

　　《管理规定(新人进拘留所会挨打吗，拘留所新人进去受欺负吗dìng)》要(yào)求(qiú)，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提(tí)供(gōng)主机(jī)交易托管服务的，应(yīng)当将主机交易托(tuō)管资源和其他主机托管资源进行(xíng)区分，对主机交易托管资源(yuán)实施(shī)专区管理，并确保(bǎo)相关专区到核心(xīn)交易系统通信前(qián)端的通信时延保(bǎo)持一致(zhì)。

　　再次是(shì)证券期货经(jīng)营(yíng)机构要求。明确了证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源有关要求。具体来(lái)看，从安全保障方(fāng)面(miàn)，对证券(quàn)期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源(yuán)的一般要求作出规定。从(cóng)能力评估、治理架构(gòu)、尽职调查等(děng)方(fāng)面确保证券期(qī)货经营机构能够保障(zhàng)客(kè)户设施(shī)的安全运行。明确证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)对证券期货交易所的(de)报(bào)告要求。

　　《管理规定》提到，证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构租用主机(jī)交易托管(guǎn)资源部署客户提供的软件或硬件设施(shī)（以下简称证券期货经营机(jī)构部署客(kè)户(hù)设施）的，应(yīng)当(dāng)从人员(yuán)保障、资金投入、客户(hù)需求等方(fāng)面充分(fēn)评估，审慎选择服务(wù)客(kè)户，确(què)保自身(shēn)能力可以保(bǎo)障客(kè)户(hù)软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施的安(ān)全运行，并将不同(tóng)客户的(de)信息系(xì)统、客户与经营机(jī)构的信息系统进行有效隔(gé)离(lí)。

　　最(zuì)后是监督(dū)管理。明(míng)确证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所的(de)监管报告义务，规定中国证监会及其派(pài)出机构(gòu)结合法定职责，对(duì)证券期货(huò)交易所及证券期货经营机构实施现场(chǎng)检查和非现场(chǎng)检查，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据(jù)《管理规(guī)定》，证券期货交易所违反本规定，或者在新人进拘留所会挨打吗，拘留所新人进去受欺负吗监管工作中不履行职责，或者不(bù)履行本规(guī)定有关(guān)报告义务的，中国(guó)证监会可以对证券期货交(jiāo)易所采(cǎi)取监管谈话、出具警示函(hán)、责令限(xiàn)期改正等行政监管措施，对有(yǒu)关高级(jí)管理(lǐ)人员给予警告、记(jì)过、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤职等(děng)行政(zhèng)处分，并责令证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)对其(qí)他责任人给予纪(jì)律处分。

　　证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构违反本规定，中国证监会及其派出机构可以(yǐ)依照(zhào)《证(zhèng)券(quàn)期货业网络和信(xìn)息安全管理办法》有(yǒu)关规定，对有关机构和(hé)人员采取行政监管措施(shī)。

　　上(shàng)海证券交易(yì)所原副总(zǒng)经(jīng)理刘逖接受监察调查(chá)

　　据昨日中央纪(jì)委(wěi)国家监委驻中国证(zhèng)监会纪(jì)检(jiǎn)监(jiān)察(chá)组、浙江省纪(jì)委(wěi)监委消息，上海证券交易所原副总经理刘逖(tì)涉嫌严重职务违法(fǎ)，目前正在(zài)接受中央(yāng)纪委国家监委驻(zhù)中国证监会纪检监察组(zǔ)和(hé)浙(zhè)江(jiāng)省台州市监委监察调查。

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