零容忍！又(yòu)有(yǒu)券商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证监会(huì)拟对东北证券合计(jì)被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到(dào)中国(guó)证(zhèng)监会《行政处罚(fá)事(shì)先告(gà农是什么部首什么结构的字，农是什么部首什么结构的o)知书(shū)》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非(fēi)公开发行股票及持续督(dū)导期间未勤(qín)勉尽责(zé)案(àn)，已由(yóu)中国证监(jiān)会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证(zhèng)券系(xì)豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票项(xiàng)目保荐人(rén)，中(zhōng)国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票的审(shěn)查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构(gòu)对本次发(fā)行对象的认(rèn)购资金(jīn)来源及(jí)合法性(xìng)、是否具备履行认购义(yì)务的(de)能力(lì)进行(xíng)核查(chá)，公司未(wèi)按(àn)要(yào)求对(duì)本(běn)次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来源审(shěn)慎核查(chá)。天(tiān)证远洋实(shí)际出资(zī)与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的(de)上市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票发行过程与认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券在持续督(dū)导期间未(wèi)对募(mù)集资金置(zhì)换预投资金(jīn)事项审(shěn)慎核查(chá)，未充分 核查募(mù)集资(zī)金投入项(xiàng)目的情(qíng)况，未充分关(guān)注募投项目流动(dòng)资金(jīn)的用途和程序，未 对(duì)涉(shè)诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐(jiàn)业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别处(chù)以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味(wèi)着两人已经离开了(le)证券行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退(tuì)市(shì)，且(qiě)定增项目已(yǐ)时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调(diào)查(chá)并(bìng)处以三倍的高额罚款农是什么部首什么结构的字，农是什么部首什么结构的，体现监管层在全面注册制背景下，继续(xù)保持强监管、压实中介(jiè)机构责(zé)任的(de)决(jué)心。

　　对于东(dōng)北证券而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成(chéng)功发(fā)行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少3家；承(chéng)销(xiāo)金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券股(gǔ)东(dōng)吉(jí)林信托因自身经营发展需(xū)要等(děng)自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月(yuè)30日期间按(àn)市场(chǎng)价格(gé)减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公(gōng)布的(de)大(dà)股东亚(yà)太集团“清仓式”股(gǔ)权转让(ràng)一事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规定，东(dōng)北(běi)证券在被中国证监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公(gōng)司股份(fèn)事项均属于规定(dìng)不得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最新(xīn)一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变(biàn)动的主要原(yuán)因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入(rù)增(zēng)加所致。

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