零容忍(rěn)！又(yòu)有券商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处(chù)罚(fá)事(shì)先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公开发(fā)行股票及持续督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已由中国(guó)证监会调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东(dōng)北证券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)的审查反馈意见(jiàn)中(zhōng)要(yào)求保荐机构对本次发行(xíng)对(duì)象的认(rèn)购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购(gòu)义务的(de)能力进行核(hé)查，公司未按要(yào)求对本次非(fēi)公(gōng)开发行对(duì)象之一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证远洋”）的资金来(lái)源审(shěn)慎核查。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的(de)《非公开(kāi)发行股票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过(guò)程与认购对象合 规(guī)性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续(xù)督导期间未对募(mù)集(jí)资金置换预投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核(hé)查募集资金(jīn)投入项目(mù)的情况，未充分关(guān)注募(mù)投项目流动资金(jīn)的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证监会(huì)拟决定(dìng)：对东北证券(quàn)责(zé)令改正，给予警(jǐng)告(gào)，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对定增项目(mù)的保荐代表(biǎo)人(rén)于国(guó)庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭(xù)东(dōng)给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询(xún)，保(bǎo)荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意(yì)味着两(liǎng)人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经(jīng)离开东北证券，在2018年(nián)入职了(le)中天证(zhèng)券。傅坦一什么颗粒填量词二年级，一什么颗粒填量词？则在2016年从(cóng)东(dōng)北证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚(gāng)石(shí)已(yǐ)退市(shì)，且定增项目(mù)已时隔近(jìn)七年，但(dàn)证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现(xiàn)监管层在(zài)全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于(yú)东北(běi)证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券(quàn)商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林信托没(méi)有任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去(qù)年7月就(jiù)已经公(gōng)布的大股东亚太集(jí)团“清仓(cāng)式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规定，东北证券在被中国证(zhèng)监会立(lì)案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减(jiǎn)持(chí)公司股份事项均属(shǔ)于规定不得(dé)减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉(jí)林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东北证券的股权变或(huò)将很(hěn)快实现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券(quàn)最新(xīn)一季报显示，2023年(nián)前三个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

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