科创板(bǎn)首(shǒu)批退(tuì)市(shì)公司(sī)，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发(fā)布公告(gào)称(chēng)，其收(shōu)到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上(shàng)交所(suǒ)也(yě)对两公司下(xià)发拟终止公司股(gǔ)票上市(shì)的事先告知书，两家公司(sī)的股票(piào)自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达(dá)易盛、林应等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代(dài)、天健会计(jì)师事务所、康(kāng)达律师事(shì)务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的问(wèn)题：

　　证监会(huì)行政(zhèng)处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书(shū)申报稿，同年10月获科创板上市委审议同(tóng)意发行上市(shì)，2020年3月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪(wěi)造物流单据(jù)和验收单据入(rù)账(zhàng)、安排资金(jīn)回款、提前确认(rèn)收入等方式(shì)虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股说明书签署日，未(wèi)按(àn)规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在(zài)未按规定披露对外(wài)担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处(chù)10年(nián)市(shì)场(chǎng)禁入措施，其他相关负(fù)责人也被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行(xíng)政处罚决(jué)定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易(yì)盛在公告的(de)证券发行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营(yíng)业收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万元，且未如实(shí)披露关(guān)联交易、股权代持情(qíng)况(kuàng)等(děng)。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达(dá)易盛(shèng)及其全资子公(gōng)司浙江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记(jì)载的(de)利润总额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易(yì)盛还存在(zài)虚(xū)增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发(fā)行部(bù)分(fēn)，证监会对泽达易盛处(chù)以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款(kuǎn)非(fēi)法(fǎ)募集资(zī)金的(de)3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他(tā)违法事实计算，证监会最终对泽达(dá)易(yì)盛处以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实控人(rén)、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户(hù)均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户(hù)数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí)起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴(xuē)子落(luò)地(dì)”，两家公司(sī)也(yě)进入到停牌(pái)及被(bèi)终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及(jí)《上海证券交易所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定的(de)重大违(wéi)法行(xíng)为，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强制(zhì)退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一(yī)）开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下发的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知书(shū)后，两家公司可以根据规定申(shēn)请(qǐng)听证，提(tí)出(chū)陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就(jiù)是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上市事宜进行审议，并根据(jù)上(shàng)市委员会的(de)审核意见作出是否终止公司股票(piào)上市的(de)决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所(suǒ)公告对股票(piào)作出终止上市的(de头发剪了后悔了大概多久能长回来，3天头发长10厘米秘诀)决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股票(piào)复牌(pái)并进入退市整理期，并(bìng)在股票简称(chēng)前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个(gè)交易日内对股票予以摘(zhāi)牌(pái)，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)官微发布消(xiāo)息(xī)显示，其已(yǐ)于当日收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件(jiàn)。上海金融(róng)法院称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，在(zài)投资者提起(qǐ)的诉(sù)讼(sòng)中(zhōng)，被告(gào)除了泽达易(yì)盛及实控(kòng)人、董监(jiān)高等，中介机构东兴(xīng)证券(quàn)及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、康达律(lǜ)师(shī)事务所也均在被(bèi)起(qǐ)诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票(piào)并在科(kē)创板上市项目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持续(xù)督导等业(yè)务未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，证监会决(jué)定对其(qí)公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心公告称，关注到上海(hǎi)金融法院(yuàn)收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请，起诉(sù)投资(zī)者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛(shèng)是(shì)科(kē)创板首批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中(zhōng)心将(jiāng)密切关(guān)注诉讼进展，如上(头发剪了后悔了大概多久能长回来，3天头发长10厘米秘诀shàng)海金融法院后续受(shòu)理并裁定适(shì)用普通代表人诉(sù)讼，发(fā)布普通代表人诉(sù)讼(sòng)权利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集并接(jiē)受50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参加普通代(dài)表人诉讼并申请转换头发剪了后悔了大概多久能长回来，3天头发长10厘米秘诀特别代表人诉讼。

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