林心如生肖，林心如生肖属什么近(jìn)期交易商(shāng)协会(huì)的监管处罚(fá)力度明显加大，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈发(fā)丰富多元，市场竞争(zhēng)程(chéng)度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会(huì)对建设(shè)银行启(qǐ)动(dòng)自律(lǜ)调查(chá)，这是两天(tiān)内第二(èr)家被要求自律调查的大行。今(jīn)年以来(lái)，交易商协会已对多(duō)家金融(róng)机构启(qǐ)动自律调查，监管(guǎn)力度在持(chí)续加大。

　　多家金融机构接连被通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间市(shì)场交易商协(xié)会（下称(chēng)“交易商协会”）网站显示，基于(yú)监管(guǎn)部门(mén)反馈线索，依据《银行间债券市(shì)场(chǎng)自律处分(fēn)规则》，交易商协会已对中国(guó)建设银行(xíng)股份有限公司(sī)债务(wù)融资工具承销业务(wù)涉嫌(xián)违(wéi)规行(xíng)为开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行2022年年报(bào)，去年(nián)建行承销(xiāo)非金融企业债(zhài)务融资工具744笔(bǐ)，为411家实(shí)体(tǐ)企业承(chéng)销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优质头部(bù)房地产企业债券融资需求，承销房地产(chǎn)企业323.35亿(yì)元债务融资工具(jù)，房(fáng)地(dì)产并(bìng)购票据22.9亿(yì林心如生肖，林心如生肖属什么)元。

　　交(jiāo)易商协会的监管力(lì)度在(zài)近期持续(xù)加大(dà)。就在5月9日，交易商协会官网发布信(xìn)息，针对中(zhōng)国进出口银(yín)行金(jīn)融债券发行涉嫌违规行为，以及(jí)中国民生银行承销(xiāo)业务涉嫌违规行(xíng)为已开(kāi)展自律调查(chá)。

　　而在5月8日(rì)，大连银(yín)行、郑州银行、江西银(yín)行、青岛银行和粤财信托共5家机构涉及债券(quàn)业务(wù)违规(guī)被点(diǎn)名。具体来说，交(jiāo)易(yì)商协会通过深(shēn)入调查发现(xiàn)，大连(lián)银行(xíng)等多家(jiā)机构(gòu)存在债券代持交易等违规行为。其(qí)中，大连银行通过做市业务方式，每日滚动开(kāi)展买(mǎi)卖方向(xiàng)相反、清算速度不同的现(xiàn)券交易，代持利率债活(huó)跃券，且规模较大；郑州(zhōu)银行、江西银行和(hé)青岛银行(xíng)，内控执行不严或流于形式，未(wèi)有效评估(gū)交易合理性(xìng)，作(zuò)为中间方以现券买卖或(huò)做市等方式参(cān)与债券代持交(jiāo)易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工(gōng)商银行已被(bèi)启动自(zì)律调查(chá)。相关公(gōng)告称(chēng)，交易(yì)商(shāng)协会在日常(cháng)监测工作中发现，工(gōng)商银行(xíng)主承(chéng)销的多期债务融资(zī)工(gōng)具(jù)发行(xíng)定价严重(zhòng)偏离市场(chǎng)合(hé)理水平(píng)，干扰了市场秩序(xù)，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场自律管理相关规(guī)定。

　　4月3日，交易(yì)商协会(huì)网(wǎng)站披露，近(jìn)期在查处(chù)四平市城市(shì)发展投资控股有(yǒu)限公司案(àn)件(jiàn)时(shí)，发现吉林银行、吉林亿联银(yín)行因违规(guī)收取发行人大(dà)额财务资助，涉(shè)嫌违反(fǎn)银行间债券(quàn)市场自律管理规则(zé)，被交易(yì)商协会进(jìn)行(xíng)自律调查。一同被开展(zhǎn)自律调查的还有(yǒu)光大证券、富(fù)国(guó)资产管理（上海）有(yǒu)限(xiàn)公司两家金(jīn)融机(jī)构。

　　交易商协会监管处(chù)罚力度加强

　　根据交易商(shāng)协会通报的数(shù)据，2022年全(quán)年(nián)，交易商协会共对68起(qǐ)涉嫌违规(guī)案件立案(àn)调查，开展自律(lǜ)调查和(hé)自律问询103次，作出各类自律处分(fēn)99家（人(rén)）次，涉(shè)及(jí)35家发行人和信用增(zēng)进(jìn)机构、4家主承销商(shāng)、3家会(huì)计师事务所(suǒ)、1家律师事务所、2家其他类型机构和54名(míng)直(zhí)接(jiē)责(zé)任人(rén)。作出(chū)的(de)处分中(zhōng)，警告及以上(shàng)占比(bǐ)超过五成，15家机构被暂停一定期限业(yè)务(wù)，12位(wèi)责(zé)任人被认(rèn)定不适当(dāng)人选。

　　梳理通(tōng)报(bào)来看(kàn)，被通报的原(yuán)因包括(kuò)低(dī)价(jià)包销多期债(zhài)务融资工具，影响了(le)市(shì)场正(zhèng)常(cháng)秩(zhì)序；部分债务融资工(gōng)具(jù)未按(àn)照发行文件约(yuē)定(dìng)开展余额包销，个别(bié)债务融资工具(jù)挤占了其他投(tóu)资人的(de)正常投标，违背了(le)公平(píng)公正原(yuán)则，并影响了发行利率，对市场正常秩序造成了一(yī)定不良影响。

　　通报指出，银行(xíng)间债(zhài)券市场参(cān)与机构在从事(shì)相关业务过程中，务必牢(láo)固树立市场(chǎng)责任(rèn)意(yì)识，严格遵守相关监管规定和(hé)自律(lǜ)规则要求(qiú)，合规展业(yè)，自觉维护银行间债(zhài)券市场运行(xíng)秩序。

　　交(jiāo)易商协会表示，做市商作为银(yín)行间(jiān)市场(chǎng)基石机构，承(chéng)担着提(tí)高市(shì)场流动性、促进价(jià)格发(fā)现(xiàn)的(de)重(zhòng)要作(zuò)用，应切实提升(shēng)做市交易(yì)能力，加(jiā)强(qiáng)内部控制(zhì)和风险管理，确保合规稳健展业，“真(zhēn)做市(shì)、做真市(shì)”。

　　可以看到(dào)，近期交(jiāo)易商协会的监管处罚(fá)力度明(míng)显加(jiā)大，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈发丰(fēng)富(fù)多(duō)元，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但监管底(dǐ)线不能破戒(jiè)。

　　资(zī)深(shēn)金融政策监管专家周毅钦对《国际金融报》记者(zhě)表示，可以看到，银(yín)行间交易商(shāng)协会将(jiāng)继续贯彻落(luò)实(shí)监(jiān)管从(cóng)严(yán)要求，以严格自(zì)律惩戒向市场(chǎng)传(chuán)递“零容忍”的(de)清晰信(xìn)号，引导市(shì)场(chǎng)各类主体(tǐ)归位尽(jǐn)责，维护市场良(liáng)好(hǎo)秩(zhì)序(xù)。债券承销(xiāo)机构(gòu)作为债券(quàn)市场的(de)“看(kàn)门人”，对于商(shāng)业银行(xíng)特别是国(guó)有大行(xíng)来(lái)说(shuō)，也需要肩负起相应的(de)公序(xù)责任(rèn)，切实维护好行业的(de)良性(xìng)竞(jìng)争(zhēng)生态(tài)。

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