金融(róng)界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会(huì)有关部门负(fù)责人表示(shì)，欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安(ān)全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击证券(quàn)违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容(róng一寸多少厘米公分 一寸是几个手指)忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处证券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行(xíng)行政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监(jiān)管(guǎn)机构，如何推动对上述(shù)发行人、控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人、中介机构及其(qí)责(zé)任(rèn)人员等相关(guān)责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及(jí)相(xiāng)关控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在(zài)上述两(liǎng)案的(de)行(xíng)政(zhèng)责任方(fāng)面，我(wǒ)会(huì)依法向(xiàng)泽达易(yì)盛（天(tiān)津(jīn)）科(kē)技(jì)股份有限公司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称泽达易(yì)盛）和广东紫(zǐ)晶信(xìn)息存储技(jì)术(shù)股份有限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简称(chēng)紫晶存储）及相关(guān)责任人作出行(xíng)政处罚和市场禁入(rù)决定(dìng)，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)及相关(guān)责任(rèn)人(rén)员进(jìn)行行政处(chù)罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证(zhèng)券市场禁(jìn)入措施。同(tóng)时，我会加强(qiáng)与公安(ān)机关(guān)的沟(gōu)通协调，对(duì)涉嫌(xián)刑事犯罪的(de)当事人依(yī)法及(jí)时移送(sòng)公安机关处(chù)理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及时有效地追究违(wéi)规上市公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔(péi)偿责任。民事责任(rèn)是资本市(shì)场法律责任体系的(de)重要组成部分，是对违法行(xíng)为(wèi)进行立体式追(zhuī)责的重要一环，也是提高资本市场违(wéi)法违规成本(běn)的重要举措。我会将进一步畅通投(tóu)资者权利救济渠道，维护投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供(gōng)保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出(chū)具审计报告的或者法(fǎ)律意见(jiàn)书的(de)证券服务机构等(děng)违规(guī)主体实(shí)施精(jīng)准打击。如果(guǒ)相关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将(jiāng)按(àn)照过责相当(dāng)的法(fǎ)治理念(niàn)，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损(sǔn)失意(yì)愿(yuàn)和能力(lì)等因素(sù)，依(yī)法妥(tuǒ)善(shàn)处(chù)理，让(ràng)中介(jiè)机构为其未(wèi)勤勉尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构(gòu)的责任人员。证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构从(cóng)业人员的道德(dé)水准、专业能力、合(hé)规(guī)风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障证(zhèng)券服务质量(liàng)的重要因素。如(rú)果在欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中(zhōng)发现相关中(zhōng)介机构(gòu)责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法依规(guī)予(yǔ)以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者合法权益(yì)，目前在投资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉(sù)讼法》等法律法规规(guī)定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等(děng)一(yī)系列投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各有(yǒu)优势，对于个案中采用(yòng)何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿救济制度(dù)的适用(yòng)条件、投资者获赔的(de)充分性和有效(xiào)性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能(néng)力等因素(sù)，目标都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为(wèi)人(rén)。

　　对于泽(zé)达易盛案，上(shàng)海金融法院已经(jīng)收到泽达易(yì)盛普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼起诉材(cái)料，中(zhōng)证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中心发布公告，表示密(mì)切(qiè)关注泽达易(yì)盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融(róng)法院受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特(tè)别授权(quán)，申请参加(jiā)该(gāi)案并转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼。特(tè)别代表人(rén)诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽子解决泽达易盛(shèng)案(àn)的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序(xù)中得(dé)到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公(gōng)司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公(gōng)开(kāi)发行股票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中介机构(gòu)正在主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔(péi)付专(zhuān)项基(jī)金(jīn)（上(shàng)述金额为公司初步估算结果，基金规模(mó)将根据最(zuì)终计算的适格投(tóu)资者损失赔(péi)付金额进(jìn)行(xíng)调(diào)整），用于先行(xíng)赔(péi)付适(shì)格投(tóu)资者的投(tóu)资损(sǔn)失。先行赔付可(kě)以(yǐ)高效、快捷地(dì)解决(jué)紫晶存储案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资(zī)者可以积极参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公司披露的公告中提出向证(zhèng)监会提交证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)申请，证监会将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券法》新增了证(zhèng)券领域(yù)行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度（以下简称当事人承诺制度）。当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度是指国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证(zhèng)券期货违(wéi)法的单(dān)位或者(zhě)个人(rén)进行调查期间(jiān)，被调查(chá)的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损害或者不(bù)良(liáng)影响并(bìng)经国务院证券监督管理机构认可，当(dāng)事人履行承诺后国务院(yuàn)证券监督管理机构终止案(àn)件调查的行政(zhèng)执法方式。相关(guān)法律法规明确规(guī)定了(le)当事人承诺制度(dù)的(de)基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》等规(guī)定，承(chéng)诺(nuò)金兼(jiān)具(jù)惩戒和(hé)赔偿功能，承诺(nuò)金(jīn)数额的确定需要(yào)综合考虑当事(shì)人因涉(shè)嫌违法行为(wèi)可能获得(dé)的(de)收(shōu)益(yì)或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法(fǎ)可(kě)能被处以罚款和没收违法所(suǒ)得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为(wèi)所遭受的(de)损失等(děng)诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高于罚没款数(shù)额，且可(kě)用于赔(péi)偿投(tóu)资(zī)者损失，在证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对(duì)申请(qǐng)人的精准打击(jī)，也可以有效(xiào)便(biàn)捷地(dì)补偿投资者的(de)损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可(kě)以(yǐ)一并(bìng)解决(jué)案(àn)件相关的行(xíng)政处(chù)理与(yǔ)民(mín)事赔偿问题(tí)，有效提高执法效能，达到行(xíng)政追责与民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公(gōng)司向我会提交当事人(rén)承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度实(shí)施(shī)规定》等(děng)规定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构及(jí)其责任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻(chè)“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶(jīng)存储所涉(shè)中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康达(dá)律师事(shì)务所等(děng)中介机构(gòu)因涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉尽责(zé)，近(jìn)日(rì)已(yǐ)被我会立案。在紫晶存(cún)储案中(zhōng)，我会(huì)对中信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)、容诚(chéng)会计师事(shì)务所、致同会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构启动了(le)相关调查工作，后续(xù)将根(gēn)据(jù)其在(zài)相(xiāng)关执(zhí)业行为中(zhōng)的(de)勤勉(miǎn)尽责情况(kuàng)，结合其(qí)主动先行(xíng)赔付以(yǐ)及(jí)申请证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺(nuò)等情形，依法进(jìn)行下一步处理。需要指出的(de)是，我们将(jiāng)关注相关(guān)中介机构有关责任人员在上述案件(jiàn)中(zhōng)的执(zhí)业行为，如(rú)果发现有关责任人(rén)员存在违法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事一寸多少厘米公分 一寸是几个手指务所等中介机构(gòu)是保障(zhàng)资本市场(chǎng)高质量发展的重要力量，中介(jiè)机(jī)构及其从业(yè)人员应当严格遵(zūn)守(shǒu)法律法规和职(zhí)业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实(shí)守信、廉洁(jié)自(zì)律、公平(píng)竞争，自觉(jué)营造和维护风(fēng)清气正(zhèng)的(de)企业文(wén)化和行(xíng)业文化，珍视行业(yè)声誉。

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