零容(róng)忍！又(yòu)有券(quàn)商(shāng)投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发行股票及持(chí)续督导期间(jiān)未勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国证监会(huì)依法拟(nǐ)对公司(sī)做出行政处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查明(míng)，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票项目保荐人(rén)，中国(guó)证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的(de)审查反馈意(yì)见中要求保荐(jiàn)机(jī)构对本次发行对象的认购资金(jīn)来源及(jí)合法(fǎ)性、是(shì)否具(jù)备履行(xíng)认购义(yì)务的能(néng)力进行核查，公司未按要(yào)求对本次非(fēi)公(gōng)开(kāi)发(fā)行(xíng)对(duì)象之(zhī)一北京天证远洋(yáng)基(jī)金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金来源审(shěn)慎核查。天证远洋(yáng)实际(jì)出资与其承诺(nuò)不符。公司(sī)出 具(jù)的《非公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发(fā)行股票发行(xíng)过(guò)程与认购对象合(hé) 规(guī)性(xìng)的报告(gào)》存(cún)在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期(qī)间(jiān)未对募集资金置换预投(tóu)资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募(mù)集资金投入项(xiàng)目(mù)的(de)情(qíng)况(kuàng)，未充分关(guān)注募投项目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国(guó)证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚(fá)款。对定增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续督(dū)导期(qī)的(de)保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分别处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经离(lí)开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年(nián)从东(dōng)北(běi)证券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且定增项(xiàng)目已时隔近(jìn)七年，但证监会(huì)仍对东北证券立案调(diào)查并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全(quán)面注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压实中(zhōng)介机构责任(rèn)的决(jué)心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而言，影响不(bù)仅仅是罚款这(zhè)么(me)简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券(quàn)商中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因(yīn)自身(shēn)经(jīng)营(yíng)发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按(àn)市场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉(jí)林信托没有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的(de)大股东(dōng)亚(yà)太集团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按(àn)相关(guān)规定，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)被(bèi)中国证监会立案调查期间(jiān)，公司大(dà)股东不(bù)得减持股(gǔ华人在菲律宾危险吗，中国人在菲律宾安全吗)份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上(shàng)述(shù)规定期间，亚(yà)泰集(jí)团和(hé)吉林信(xìn)托不得(dé)减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券(quàn)的(de)罚单尘埃落(luò)地，东北证券(quàn)的股权变或(huò)将很(hěn)快实现。

　　根据东(dōng)北证券最(zuì)新一(yī)季报显示，2023年前三个(gè)月东(dōng)北证券(quàn)实现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投资(zī)与销售(shòu)交(jiāo)易业务、投资银行业(yè)务收入增加(jiā)所致。

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