科(kē)创(chuàng)板首批退(tuì)市公(gōng)司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达(dá)分别(bié)发布(bù)公告称(chēng)，其收到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被(bèi)实施重大(dà)违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交(jiāo)所也对两公司下发拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及(jí)两名保代、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律(lǜ)师事务所均在被起诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面的问(wèn)题：

　　证监会(huì)行(xíng)政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶(jīng)存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储于2019年(nián)4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月(yuè)在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚(xū)构销售合同(tóng)、伪造物(wù)流(liú)单据和验收单据入账、安排资金(jīn)回款、提(tí)前(qián)确认收入等方式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚(xū)增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》未按(àn)规定(dìng)披露(lù)的2016年末、2017年末以及(jí)2019年(nián)上半年末对外担(dān)保余额分别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股(gǔ)说(shuō)明书签(qiān)署日，未(wèi)按规(guī)定披露对外担保余(yú)额(é)合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶(jīng)存(cún)储继(jì)续通过前述财务造假方式虚增营业(yè)收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额(é)绝(jué)对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存(cún)在未按(àn)规定披露(lù)对外(wài)担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元罚(fá)款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身kono洗发水是哪个国家的品牌，kono洗发水是品牌吗市(shì)场禁入措(cuò)施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入(rù)措施，其他相关负(fù)责人也被处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方(fāng)面，行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示(shì)，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在(zài)公告的(de)证券发行(xíng)文件中隐瞒(mán)重要事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚增营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还(hái)存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶存(cún)储(chǔ)则被(bèi)罚款非(fēi)法(fǎ)募集资金的(de)3％，罚款金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其他(tā)违(wéi)法(fǎ)事实计算，证监会最终对(duì)泽达(dá)易(yì)盛处(chù)以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人(rén)均被采(cǎi)取终身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情下(xià)，两家公司(sī)均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

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　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入(rù)到(dào)停牌及被(bèi)终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科创板(bǎn)股票(piào)上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定(dìng)的重大违法行为，将(jiāng)被实(shí)施(shī)重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。公司股票自(zì)2023年(nián)4月24日（星期(qī)一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下(xià)发的(de)拟终止公司(sī)股票(piào)上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止上市告知书后(hòu)，两家(jiā)公司(sī)可(kě)以根据规定申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是(shì)否终止公司股票上市事宜(yí)进行审议，并根据上市委员会的(de)审核意见作出是否终止公司股票上市(shì)的决定(dìng)。

　　根据(jù)相关(guān)规(guī)定，若(ruò)股票被(bèi)终止上(shàng)市，自交易所公(gōng)告对股(gǔ)票作(zuò)出终止上(shàng)市的决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的(de)下一交易日起，相关公司股(gǔ)票复(fù)牌并进入退(tuì)市(shì)整理期(qī)，并(bìng)在(zài)股(gǔ)票简(jiǎn)称前(qián)冠以(yǐ)“退市”标识，退(tuì)市整理期(qī)的交易期(qī)限(xiàn)为15 个交易日。交易(yì)所将(jiāng)在退市整理期(qī)届满后(hòu)5个交易日内(nèi)对股票(piào)予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院官(guān)微发布消息(xī)显示，其已于当日收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请。起诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。上海金融(róng)法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛(shèng)及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天健会计(jì)师事(shì)务所、康达律师事务(wù)所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴证券曾发布(bù)公(gōng)告(gào)称，因在执行泽达(dá)易(yì)盛(shèng)首次公开发行股票并在科创板上市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及持续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证(zhèng)监(jiān)会(huì)决定(dìng)对其(qí)公司立(lì)案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中小投资(zī)者服务(wù)中心公(gōng)告(gào)称，关注到(dào)上海金融法院收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被中国证(zhèng)监会立案调(diào)查(chá)公司(sī)，根据《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密(mì)切关(guān)注诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融法院(yuàn)后续受(shòu)理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼(sòng)权利(lì)登记(jì)公告，拟相关法律法规公开征集(jí)并(bìng)接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼并申请(qǐng)转换特别(bié)代表人诉讼。

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