零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北(běi)证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚(fá)没(méi)750多(duō)万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票及持(chí)续(xù)督导(dǎo)期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由中国证监(jiān)会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东(dōng)北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项(xiàng)目保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票(piào)的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对(duì)象的认购资金来(lái)源(yuán)及合法(fǎ)性、是否具备履行认购(gòu)义务的(de)能力进行核(hé)查，公司(sī)未(wèi)按(àn)要求对本次(cì)非公开发行对象之(zhī)一北京天(tiān)证远洋基(jī)金管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审(shěn)慎核(hé)查。天证远洋实际出(chū)资(zī)与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公(gōng)司出 具的《非公开发(fā)行(xíng)股票的(de)上(shàng)市(shì)保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发行股票(piào)发行过程(chéng)与(y一尺九的腰围是多少厘米 一尺九的腰围是26还是27ǔ)认购对象合(hé) 规性的报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期(qī)间未(wèi)对募集(jí)资(zī)金置换预投资(zī)金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集(jí)资金投入项目的情况，未充(chōng)分关注(zhù)募投项目流(liú)动资金的用途和(hé)程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项保持合(hé)理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没(méi)收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的(de)保荐代表人(rén)郑克国(guó)、张旭东给予警告(gào)，并分(fēn)别处(chù)以10万元(yuán)罚款；对(duì)傅(fù)坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着两人(rén)已经离开了证券一尺九的腰围是多少厘米 一尺九的腰围是26还是27行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已(yǐ)退(tuì)市，且定增项目(mù)已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但证监会仍(réng)对东北证券立(lì)案调(diào)查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在(zài)全面注(zhù)册制背景(jǐng)下，继续保持强(qiáng)监管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而(ér)言，影响不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成(chéng)功(gōng)发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入(rù)在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉(jí)林信托因自身经营发(fā)展需要等自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价(jià)交易(yì)方式，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间(jiān)按市场价格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　一尺九的腰围是多少厘米 一尺九的腰围是26还是27

　　同时(shí)去年7月就已经公(gōng)布的(de)大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权(quán)转让一(yī)事(shì)，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公(gōng)司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公(gōng)司股份事项均(jūn)属(shǔ)于规定不得(dé)减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰(tài)集团和吉(jí)林信(xìn)托(tuō)不得减(jiǎn)持(chí)公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券(quàn)的罚单(dān)尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或(huò)将(jiāng)很(hěn)快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前(qián)三(sān)个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变(biàn)动的主要原因是公司(sī)投资与销售交(jiāo)易(yì)业务、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

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