欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财(cái)务(wù)总(zǒng)监终身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛方面，行(xíng)政处(chù)罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披(pī)露(lù)招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公(gōng)告的证券发行(xíng)文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营(yíng)业(yè)收入34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元，且未如实披(pī)露关(guān)联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽(zé)达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的(de)是(shì)，对于(yú)欺诈发(fā)行部分，证监会对(duì)泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金(jīn)金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚(fá)款非法募集资(zī)金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法(fǎ)事实计算，证监会(huì)最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对实控人、时任董事长、总经理林应处(chù)以3800万(wàn)元罚(fá)款，时任董事(shì)、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取(qǔ)终身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两家公司均有不同幅(fú)度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总户数(shù)为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家(jiā)公司也进入到停牌(pái)及(jí)被(bèi)终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布(bù)公告称，公司触及(jí)《上(shàng)海证券交(jiāo)易(yì)所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违(wéi)法行(xíng)为，将被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收(shōu)到上(shàng)交(jiāo)所下发(fā)的(de)拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知(zhī)书(shū)后，两家(jiā)公司可以根据规定(dìng)申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由上市委员(yuán)会就是否终(zhōng)止公司(sī)股票上市事宜进行(xíng)审议，并根据上市委员(yuán)会的(de)审核意见(jiàn)作(zuò)出是否终止公(gōng)司(sī)股票上市(shì)的决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止上(shàng)市，自交易(yì)所公告对股票作出终止上市的决定之(zhī)日后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易(yì)日起，相关(guān)公(gōng)司股票(piào)复(fù)牌并进入退市整(zhěng)理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市(shì)”标识，退市(shì)整理期的交易期限为15 个(gè)交(jiāo)易日。交易所将在(zài)退市整(zhěng)理期届(jiè)满后5个交易日内对股票(piào)予以摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发布(bù)消息(xī)显示，其(qí)已(yǐ)于当(dāng)日收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的(de)申请。起诉投资(zī)者同时申请适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审(shěn)查，及时(shí)公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是(shì)，在投(tóu)资者提起(qǐ)的诉讼中，被(bèi)告除了泽(zé)达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会计(jì)师(shī)事(shì)务所、康达(dá)律师(shī)事务所也均(jūn)在被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布(bù)公(gōng)告称，因(yīn)在执行泽达易(yì)盛首次公(gōng)开发行股票并在科(kē)创板(bǎn)上市项目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销及(jí)持续(xù)督导等业务(wù)未勤勉(miǎn)尽责，证监(jiān)会决(jué)定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服务(wù)中心公告称，关注(zhù)到(dào)上(shàng)海金融法(fǎ)院收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽(zé)达易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉(sù)投资者(zhě)同(tóng)时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。泽达易盛(shèng)是(shì)科(kē)创(chuàng)板首批被中国(guó)证监(jiān)会(huì)立案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密切(qiè)关注诉(sù)讼(sòng)进展，如上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)后续受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)权(quán)利(lì)登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开(kāi)征集并接受(shòu)50名以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资(zī)者特别授权，申请参加(jiā)普通(tōng)代(dài)表人诉讼并申(shēn)请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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