直播短视频成为市(shì)场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能当，违(wéi)规(guī)展业仍将招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示(shì)，日前四(sì)川证(zhèng)监局对(duì)恒(héng)泰(tài)证券某(mǒu)营业部(bù)及(jí)员工双(shuāng)双(shuāng)出具(jù)警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出(chū)，恒(héng)泰证(zhèng)券该(gāi)名员工任职池鱼思故渊的上一句是什么，羁鸟恋旧林池鱼思故渊期间实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为(wèi)第三方引流(liú)，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不例外(wài)。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从(cóng)事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监(jiān)局开出(chū)的(de)警(jǐng)示(shì)函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四(sì)川证监局指出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道(dào)证券营业(yè)部任职(zhí)期间，实(shí)名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析、为某(mǒu)“金融(róng)职(zhí)业技能学校(xiào)”引流(liú)，并通(tōng)过(guò)收(shōu)取直(zhí)播(bō)打赏、直(zhí)播会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等方式(shì)谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据《证券期(qī)货经营机(jī)构及其工作人员廉洁从业规(guī)定(dìng)》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从(cóng)事与所在(zài)机构或者投资(zī)者(zhě)合法利益相冲突(tū)的活动。基(jī)于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具警示函(hán)的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部也被出具警示函(hán)。四(sì)川证监局认为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未(wèi)严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”池鱼思故渊的上一句是什么，羁鸟恋旧林池鱼思故渊trong>

　　涉事(shì)员工已离(lí)开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视频平台(tái)进行推广(guǎng)的人(rén)员(yuán)层(céng)出(chū)不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁(cái)”。在(zài)离(lí)职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运(yùn)营的“牛(niú)得林奇”账号在(zài)视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号(hào)抖音(yīn)粉(fěn)丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出(chū)镜(jìng)的(de)头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖(dǒu)音账号的(de)粉丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过(guò)万(wàn)。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工名义发布(bù)短(duǎn)视频的账(zhàng)号数量也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的(de)恒泰证券员(yuán)工熊(xióng)某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且直播频(pín)率较高(gāo)。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追问(wèn)，期待早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云掌数字科(kē)技有限公(gōng)司(sī)办理(lǐ)执业(yè)，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直(zhí)播(bō)成(chéng)为各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融(róng)行业也不(bù)例外(wài)。由于直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需(xū)要直面的问(wèn)题(tí)。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资(zī)咨询机构(gòu)黑龙江省(shěng)容维证券(quàn)数据(jù)程(chéng)序(xù)化有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经(jīng)查，容维证券员工(gōng)马某某(mǒu)无证券投(tóu)资(zī)顾(gù)问执(zhí)业资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众提供(gōng)关于证(zhèng)券市场的分析、预测(cè)或(huò)建议(yì)行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业(yè)资(zī)格及(jí)业(yè)务(wù)资(zī)质，共(gòng)罚(fá)没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管情况(kuàng)通(tōng)报，对证券(quàn)公司从业(yè)人员网(wǎng)络直播提出(chū)监管要(yào)求。证券(quàn)公司工作人(rén)员通(tōng)过网络直播等形式(shì)发表(biǎo)评(píng)论，要(yào)确(què)保(bǎo)信息来源合(hé)法合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导(dǎo)市场树立(lì)长期投资(zī)、价值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要(yào)求，证券公司应(yīng)进一(yī)步加强对证券(quàn)公(gōng)司(sī)工作人员直播(bō)展业的管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事前(qián)对直播内容进行(xíng)把关，做(zuò)好内(nèi)容管理；事中对直播进行监测(cè)监控(kòng)，遇有重大(dà)情况(kuàng)及(jí)时处(chù)理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出(chū)现违规情况的(de)，及时启动(dòng)内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络主播(bō)行为规(guī)范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得(dé)相应执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发(fā)关于(yú)排查报(bào)送网络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券(quàn)领(lǐng)域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒证券经(jīng)营(yíng)机构和人员等涉(shè)非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。