金融(róng)界4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监会有关部(bù)门负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件(jiàn)答记(jì)者问。证(zhèng)监会有关部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)案件，立(lì)体化打击证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如(rú)何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介(jiè)机(jī)构及其责(zé)任(rèn)人员等相关责任主(zhǔ)体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益(yì)，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处(chù)证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击证券违法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等(děng)违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一(yī)是(shì)对于证券发(fā)行人及相关控(kòng)股股东、实际控制人等“首恶(è)”坚(jiān)决严惩(chéng)，全方位追责。如在(zài)上述两案(àn)的行政责任方(fāng)面(miàn)，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东(dōng)紫(zǐ)晶信息存(cún)储技(jì)术股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出(chū)行政(zhèng)处(chù)罚和市(shì)场禁(jìn)入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人(rén)员进行行政处罚，并(bìng)对部(bù)分责任人(rén)员采取证券市场禁入措施(shī)。同时，我(wǒ)会加强(qiáng)与公安机关(guān)的沟通(tōng)协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人(rén)依法(fǎ)及(jí)时移送公安机(jī)关处理，推动(dòng)案(àn)件(jiàn)刑事追责相关(guān)工(gōng)作。另(lìng)外(wài)，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的(de)规定，上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者(zhě)及时有效地追究违规上(shàng)市(shì)公司及其相关(guān)中介机构等责任(rèn)主体的民(mín)事(shì)赔偿责任。民事责任是资本市(shì)场(chǎng)法律(lǜ)责(zé)任体系(xì)的重要(yào)组成部分(fēn)，是(shì)对违法行为(wèi)进(jìn)行(xíng)立(lì)体式(shì)追责的重要一(yī)环，也是提高资本市场违法违规成本的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投(tóu)资(zī)者权利救济渠道，维护投(tóu)资者合法权益，督促(cù)市场(chǎng)参与各方归位尽责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供(gōng)保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审(shěn)计(jì)报告的或者法律意见书(shū)的证券服务机(jī)构等违规主体实(shí)施精(jīng)准打击。如(rú)果相关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪(zuì)的，移(yí)送司(sī)法机关处理；如果(guǒ)相关(guān)中介机构主要涉嫌执业(yè)未勤(qín)勉尽责的情形，我会将按照过(guò)责相当的法治(zhì)理念，综合考虑违(wéi)法程度(dù)、案件情况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力(lì)等(děng)因素，依法妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让中介机(jī)构(gòu)为其未(wèi)勤(qín)勉尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人员。证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉(lián)洁(jié)从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质量的重要因素。如果(guǒ)在(zài)欺诈发行(xíng)、财务造假等案件(jiàn)中(zhōng)发现相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重(zhòng)损害投资者(zhě)合法权(quán)益，目前在投资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉(sù)讼(sòng)法》等法律法规(guī)规(guī)定了包括(kuò)协商和解、纠(jiū)纷(fēn)调解、先行赔付(fù)、责令回购、行(xíng)政执法当事人承诺、单(dān)独(dú)诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度(dù)。这些制度(dù)各有优势，对于个案中采用何种方(fāng)式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救(jiù)济制度的适用条件、投资者获(huò)赔的充分(fēn)性和有效(xiào)性(xìng)、赔付责任主(zhǔ)体的(de)意(yì)愿和能力等因素(sù)，目标都(dōu)是有效(xiào)保护投资(zī)者、惩戒和(hé)震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法院已经(jīng)收到泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服(fú)务中(zhōng)心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接受投资(zī)者特别授(shòu)权，申请参加该案并(bìng)转换特别代表人诉讼(sòng)。特别(bié)代表人诉讼制度(dù)具有“默示加入、明示退(tuì)出”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达易盛案的(de)民事(shì)赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者的合法(fǎ)权(quán)益(yì)可(kě)以(yǐ)在(zài)诉讼程序中(zhōng)得(dé)到保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储(chǔ)案，中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)作为紫晶(jīng)存储申请首次公开(kāi)发行股票的保荐机构和主承销商，与其他中介(jiè)机构正在(zài)主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资(zī)10亿元设立(lì)先行赔付专项基金（上(shàng)述金额为公司(sī)初(chū)步估算结果，基金规模将根据最终计算的适格(gé)投资者(zhě)损(sǔn)失赔付(fù)金额进行调整），用于先行赔付适(shì)格投资者(zhě)的投资损失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者可(kě)以(yǐ)积(jī)极参与先行赔付程序直接获赔(péi)，以维护自(zì)身合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司披露的公告中提出向(xiàng)证(zhèng)监会(huì)提交证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制(zhì)度（以下简称当(dāng)事人承诺制(zhì)度）。当事(shì)人(rén)承诺制度是指国务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构对涉嫌(xián)证券期货违(wéi)法的单位(wèi)或(huò)者个人(rén)进行调查期间(jiān)，被(bèi)调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害(hài)或(huò)者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人(rén)履(lǚ)行承诺后国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构终止案(àn)件(jiàn)调查的(de)行政执法方式(shì)。相关法律法规(guī)明确规定了当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度的(de)基(jī)本(běn)流(liú)程、适(shì)用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考(kǎo)虑当(dāng)事人(rén)因涉嫌违法行为可能(néng)获得的(de)收益或者(zhě)避(bì)免的损失(shī)、当事人(rén)涉嫌违法行为依(yī)法(fǎ)可能被(bèi)处以罚款和没收违法(fǎ)所得的金(jīn)额，以及(jí)投资者因当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行(xíng)为所遭(zāo)受的(de)损(sǔn)失等(děng)诸多(duō)因素。承(chéng)诺(nuò)金数(shù)额(é)通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可(kě)用于赔偿投(tóu)资(zī)者损失，在证券期货行政执法当事人(rén)承诺这一程序(xù)中，既可以实现对申请(qǐng)人的精准打击，也可以10公斤滚筒洗衣机尺寸长宽高，一般洗衣机的尺寸是多少厘米有(yǒu)效便捷地补(bǔ)偿投资者的(de)损失(shī)。因此(cǐ)，当事人承诺制度可(kě)以一(yī)并(bìng)解决案件相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效(xiào)提高执法效(xiào)能，达到(dào)行政追责(zé)与(yǔ)民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限公司向我会提交当事(shì)人承(chéng)诺申(shēn)请(qǐng)，我会(huì)将(jiāng)依据(jù)《证券法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)实施(shī)办法》《证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施(shī)规定》等规定，依法依规决(jué)定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)及(jí)其责任(rèn)人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻(chè)“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛(shèng)和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易(yì)盛(shèng)案中，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天健(jiàn)会计师事(10公斤滚筒洗衣机尺寸长宽高，一般洗衣机的尺寸是多少厘米shì)务所、北京市(shì)康达律师事(shì)务所等中介机构因涉嫌(xián)在(zài)相关(guān)执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会(huì)立案。在紫晶(jīng)存储案中，我(wǒ)会对中信建投证券股份有限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益(yì)律师事务所等中介机构(gòu)启动(dòng)了相关调查工作，后续(xù)将根据其在10公斤滚筒洗衣机尺寸长宽高，一般洗衣机的尺寸是多少厘米相关执业行(xíng)为中的(de)勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以(yǐ)及(jí)申请证券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺等情形，依法进行下一步(bù)处理。需要指出的是(shì)，我们将(jiāng)关(guān)注相关中介机构有关责任人(rén)员在上述案件(jiàn)中的执业行(xíng)为，如果发现有关责任(rèn)人员存在违法违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构是保障资本市场(chǎng)高质量发展的(de)重要(yào)力量，中介机构(gòu)及其从业人员(yuán)应当严格(gé)遵守(shǒu)法律法规和职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞争(zhēng)，自(zì)觉营造和(hé)维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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