直播短(duǎn)视(shì)频(pín)成为市场风口，但金融(róng)“大(dà)V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前(q3千克是多少斤 1千克是一斤吗ián)四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局指出，恒泰证券该名(míng)员工(gōng)任职期(qī)间实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为第(dì)三方(fāng)引流，并收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量”时(shí)需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投(tóu)顾资(zī)质进(jìn)3千克是多少斤 1千克是一斤吗行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所严查。

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　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业部及(jí)员工(gōng)遭遇四(sì)川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行(xíng)分析(xī)、为某“金融职业(yè)技(jì)能学校”引(yǐn)流，并(bìng)通过收取直播(bō)打赏、直播会员(yuán)订阅(yuè)费、感(gǎn)谢(xiè)费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作人员不得违规从事(shì)营(yíng)利(lì)性(xìng)经(jīng)营活(huó)动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者(zhě)投资者(zhě)合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于(yú)此，四(sì)川(chuān)证监局决定对熊某平采取出具警示函的(de)行政监督(dū)管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证券营(yíng)业部(bù)也被出具(jù)警示(shì)函。四川(chuān)证监局认为，该营(yíng)业(yè)部合规管理不到位(wèi)，未(wèi)严格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开

　　从前任总裁(cái)到普通一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下热衷于通过短视频(pín)平(píng)台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职业发展事宜，已辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林(lín)奇(qí)”账号在视频平台上已(yǐ)有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员(yuán)工名义发布短(duǎn)视频的账(zhàng)号数量也(yě)有不(bù)少，其中部(bù)分账号(hào)粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管点名(míng)的恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音账号运营时(shí)间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留(liú)言追问，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记(jì)信息(xī)显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登(dēng)记(jì)岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数(shù)字科技有限公司(sī)办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资(zī)咨(zī)询（投资顾(gù)问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规(guī)问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频(pín)直播成为(wèi)各(gè)行各业的(de)新风口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直播(bō)活动(dòng)的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”客(kè)户时需要(yào)直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数据程(chéng)序(xù)化有限公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监(jiān)局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员(yuán)工马某某无证券投资顾(gù)问执业资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于证(zhèng)券(quàn)市(shì)场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月(yu3千克是多少斤 1千克是一斤吗è)初(chū)，证监会对微博(bó)大V易伟(wěi)开出巨额(é)罚单。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟通过(guò)微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资(zī)咨询从(cóng)业资格及业务资(zī)质(zhì)，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部(bù)下发机构(gòu)监管情况通报，对(duì)证券公司从业人员网(wǎng)络直播(bō)提出监管(guǎn)要求。证券(quàn)公司(sī)工作人员通过网(wǎng)络直(zhí)播等形(xíng)式发(fā)表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立(lì)长期投资、价(jià)值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一(yī)步加强对证券(quàn)公(gōng)司工作人员直播展业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监(jiān)测监(jiān)控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情(qíng)况及时处理，避(bì)免产生(shēng)不良影响；直播中(zhōng)出(chū)现违规情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共同(tóng)制定了《网(wǎng)络(luò)主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内(nèi)容，主播应取得相(xiāng)应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家(jiā)证券公司、证券咨询(xún)公司下发关于排查报(bào)送网络(luò)非(fēi)法证券(quàn)活动信息的通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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