金融界4月(yuè)21日消息(xī) 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答(dá)记者(zhě)问。证监会(huì)有关部门(mén)负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和(hé)金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决(jué)贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务(wù)院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动(dòng)对(duì)欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)系(xì)科创板首批欺诈发行案(àn)件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对(duì)上述发行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介(jiè)机(jī)构及其责任(rèn)人员等相关(guān)责任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。中办、国办《关于(yú)依法从严(yán)打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉(lì)查(chá)处(chù)证券违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立(lì3ce是什么档次，3ce是什么档次的牌子)体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是(shì)对于证券发行人(rén)及(jí)相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全(quán)方位(wèi)追责。如(rú)在上述(shù)两案(àn)的行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽(zé)达(dá)易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和(hé)广东紫(zǐ)晶信(xìn)息存储技术股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)（以下简称紫晶存(cún)储）及相(xiāng)关责任(rèn)人作出(chū)行政处罚和(hé)市场禁入决定，分(fēn)别对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储及相关责(zé)任人(rén)员(yuán)进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会加(jiā)强(qiáng)与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌(xián)刑事(shì)犯罪的当事人(rén)依法及时移(yí)送公(gōng)安机关(guān)处理，推(tuī)动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易(yì)所科创板股票上市(shì)规则》的规定，上海证(zhèng)券交易(yì)所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二(èr)是依法支持适格(gé)投资者及时(shí)有效地追究违规上市(shì)公司(sī)及其相关中(zhōng)介(jiè)机构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责(zé)任是资本市场法律责任体系的(de)重要组成部(bù)分，是对(duì)违法行(xíng)为进行立体式追(zhuī)责的重要一(yī)环，也是提高资本市场违法违规成本的重要举措。我会(huì)将进一步(bù)畅(chàng)通投资者权利救济渠(qú)道，维护投资(zī)者合法权益(yì)，督促市场参与各方归位(wèi)尽(jǐn)责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三(sān)是对于(yú)为上市公司(sī)提(tí)供保荐、承(chéng)销服务的证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、出(chū)具(jù)审计报告的(de)或者法(fǎ)律意见书的(de)证券服务机构等(děng)违(wéi)规主体实(shí)施精(jīng)准打击。如果相(xiāng)关(guān)中介机构故意参(cān)与造(zào)假，情节(jié)恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理(lǐ)；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤(qín)勉尽(jǐn)责的情形，我会将按(àn)照过责相当的法治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情(qíng)况、执(zhí)法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和(hé)能力等因素(sù)，依(yī)法妥善处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构从业人员的道德(dé)水准、专业能力、合(hé)规风险意(yì)识(shí)和廉(lián)洁从业水平(píng)等，是保障(zhàng)证券服务质量的(de)重要因(yīn)素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等案件中发(fā)现相关中介机构责任人(rén)员存在违法违(wéi)规行(xíng)为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案严重损害投资者合法权益，目前(qián)在投(tóu)资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包(bāo)括协商和解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先(xiān)行(xíng)赔付、责令回购、行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺、单独(dú)诉(sù)讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种方(fāng)式，需综合考虑不同投资(zī)者(zhě)赔偿(cháng)救(jiù)济制度的适用条件、投(tóu)资者(zhě)获赔(péi)的(de)充(chōng)分性和有(yǒu)效(xiào)性、赔付(fù)责(zé)任主体(tǐ)的意愿(yuàn)和(hé)能力等因(yīn)素，目标都是(shì)有效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为人(rén)。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案(àn)，上海金融法院已经收到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心发布(bù)公告，表(biǎo)示密(mì)切关注泽达(dá)易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融法院受(shòu)理并裁定适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)，将依(yī)法接受投资者特别(bié)授权，申请(qǐng)参加该案并转换特别(bié)代(dài)表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子(zi)解决泽达(dá)易盛案的民事(shì)赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者的(de)合(hé)法权益(yì)可以在诉讼(sòng)程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司作为紫(zǐ)晶存储申请首次(cì)公开(kāi)发行股票的保荐机构和(hé)主(zhǔ)承销商(shāng)，与其他中介机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同(tóng)出资(zī)10亿元设立先(xiān)行赔付专(zhuān)项(xiàng)基(jī)金（上(shàng)述金额为公司初步估算(suàn)结果，基金规模将根据最终计算的适(shì)格投资(zī)者损失赔(péi)付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔(péi)付可以高(gāo)效、快捷地解(jiě)决紫晶(jīng)存储案的(de)民事赔偿问题(tí)，适格投资者可以积极参与先行(xíng)赔付程序直接(jiē)获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司披露的公告中(zhōng)提出向证监会提交证券期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺申请，证(zhèng)监(jiān)会将(jiāng)如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度（以下简称(chēng)当事人承(chéng)诺制度）。当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度是(shì)指国务院证券(quàn)监督(dū)管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单位或(huò)者个人进行调查期(q3ce是什么档次，3ce是什么档次的牌子ī)间，被(bèi)调(diào)查的(de)当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资(zī)者损(sǔn)失、消(xiāo)除损害或者不良(liáng)影响(xiǎng)并经(jīng)国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查的行(xíng)政执法方式。相关法(fǎ)律(lǜ)法规明确(què)规定了当事人承诺制度(dù)的基本流程、适用范(fàn)围、监督制约(yuē)机制(zhì)等(děng)。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施(shī)办法》等规定(dìng)，承诺金(jīn)兼具惩戒(jiè)和(hé)赔(péi)偿(cháng)功能，承诺金数额的确定需要综合考(kǎo)虑当(dāng)事人因涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)可能获得的收益(yì)或者(zhě)避(bì)免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受(shòu)的(de)损失等(děng)诸多因素。承(chéng)诺(nuò)金数额通常高于(yú)罚(fá)没款数额，且(qiě)可(kě)用于(yú)赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺这(zhè)一程序中，既(jì)可(kě)以实现对申请人的精(jīng)准(zhǔn)打(dǎ)击，也(yě)可以有效便捷地补偿投资(zī)者的损失(shī)。因此(cǐ)，当事人承诺制(zhì)度可(kě)以一(yī)并解决案件相关的(de)行政(zhèng)处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达到行政追责(zé)与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司向我会提交当事(shì)人(rén)承诺(nuò)申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施规(guī)定(dìng)》等(děng)规(guī)定，依(yī)法依(yī)规决定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机构及其责(zé)任人员，下一步将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和(hé)紫晶(jīng)存储所涉中(zhōng)介机构(gòu)开展“一案(àn)双查”。在泽达易(yì)盛(shèng)案中(zhōng)，东兴证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)、天健会计师(shī)事务所、北京(jīng)市康达律师事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过程中未勤(qín)勉尽(jǐn)责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚(chéng)会计(jì)师事务所、致同会计师(shī)事务所(suǒ)、广东恒(héng)益律(lǜ)师事务所等中介机构启动了相关调查(chá)工(gōng)作(zuò)，后续(xù)将(jiāng)根据其在相关执业行(xíng)为中(zhōng)的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及(jí)申(shēn)请证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺等情形，依(yī)法进行下一步处理。需要指出的(de)是，我(wǒ)们将(jiāng)关注相关中(zhōng)介机构有关责任人员在上述案(àn)件中的执业行(xíng)为，如果发(fā)现有(yǒu)关责任(rèn)人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构是保障资本市场高质(zhì)量(liàng)发展(zhǎn)的重(zhòng)要(yào)力(lì)量，中介机构及(jí)其(qí)从业人员应当严格遵守法律法规和职业道(dào)德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维(wéi)护(hù)风清气正(zhèng)的企业文(wén)化和(hé)行(xíng)业(y3ce是什么档次，3ce是什么档次的牌子è)文化，珍视行业声誉。

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