在“扶优限劣(liè)”的基本(běn)方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金(jīn)业(yè)协会网站披露的一则公告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在违反专业化运营原则(zé)等四(sì)项违规行(xíng)为。根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金(jīn)产品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责(zé)人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉(shān)基(jī)金被(bèi)暂停备(bèi)案(àn)六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露了(le)一则纪律处分事先告知书(shū)送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当对此承担法律责任，协(xié)会拟(nǐ)对(duì)其(qí)作出(chū)纪律处分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原(yuán)则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达(dá)成(chéng)《业务合作协议》，由(yóu)债券发(fā)行人关联方出(chū)资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展(zhǎn)集团(tuán)有限公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资(zī)合作协(xié)议》，约定由指(zhǐ)定第三方(fāng)认购(gòu)“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私(sī)募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行(xíng)为不符(fú)合私募基金管理人专业(yè)化运(yùn)营(yíng天津面积多少平方公里)的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号(hào)私(sī)募证券投资基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分别投向上(shàng)海映雪投(tóu)资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海(hǎi)映(yìng)雪）在管产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映(yìng)雪(xuě)在管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实(shí)际控制人，上述交易构(gòu)成(chéng)关(guān)联交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基(jī)金的投资者(zhě)王某(mǒu)的(de)基金合同(tóng)于2015年(nián)7月7日(rì)签署，但是其风险测评(píng)问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违(wéi)规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人(rén)，应当(dāng)对发(fā)生在各(gè)自(zì)任(rèn)职期间公司(sī)的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注(zhù)意的(de)是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关(guān)公告显示(shì)，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基(jī)金业(yè)务(wù)活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调(diào)查等方式对个(gè)别(bié)投资者的风险识别能(néng)力和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可(kě)能影响(xiǎng)投(tóu)资(zī)者合法权益的(de)重大信息等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第(dì)三十(shí)三条规定，决定对其采(cǎi)取出具警示(shì)函的行政监管措(cuò)施。天津面积多少平方公里p>

　　百亿私(sī)募映雪投(tóu)资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资(zī)本(běn)为3250万(wàn)元，机(jī)构类型为私募证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金管理人，全职员工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高(gāo)管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规(guī)风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私(sī)募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家关联公司为深圳市(shì)塔(tǎ)门投(tóu)资管理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股(gǔ)权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金(jīn)还在香港控股成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内平(píng)台的跨境协同效应，为投资人寻(xún)找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性(xìng)股(gǔ)指等宏观经济(jì)和估值指(zhǐ)标(biāo)，以分析并提取(qǔ)经济周期中(zhōng)的趋势性行(xíng)业(yè)和事(shì)件以最大化投资上行收益(yì)，同时引入(rù)非公开市场投资中(zhōng)的个体性估值和内在价值分析体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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