直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四(sì)川证监(jiān)局(jú)对恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营业(yè)部及员工双(shuāng)双(shuāng)出具(jù)警示(shì)函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实名通过抖音账号(hào)发(fā)布短视频(pín)、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行分(fēn)析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为(wèi)各行(xíng)各业的(de)新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时(shí)需要直面的问题(tí)。而无(wú)证券(quàn)投(tóu)顾(gù)资质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒(méi)体从(cóng)事违(wéi)规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监(jiān)局开出的(de)警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券(quàn)营业(yè)部任职(zhí)期间，实(shí)名通过抖音账号发布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进(jìn)行(xíng)分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播(bō)会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经营(yíng)机构及其工(gōng)作(zuò)人员(yuán)廉洁从(cóng)业规定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构工作人(rén)员不(bù)得(dé)违规从(cóng)事营利性经营(yíng)活(huó)动(dòng)，违规兼任可能影(yǐng)响其(qí)独立性的职务或者从事(shì)与所在(zài)机构(gòu)或者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某平采(cǎi)取出具警(jǐng)示(shì)函的行政监督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同(tóng)时， 恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部也(yě)被出具警示(shì)函。四川(chuān)证监局认为，该(gāi)营业部(bù)合规管理不到位，未严格规范从(cóng)业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普通一线(xiàn)员(yuán)工(gōng)，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过(guò)短视频平台进行(xíng)推广(guǎng)的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已(yǐ)有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音(yīn)账号(hào)的粉丝数量(liàng)也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖(dǒu)音(yīn)平(píng)台上以恒泰(tài)证(zhèng)券员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的(de)恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且直播(bō)频率较(jiào)高。上月直(zhí)播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即(jí)已办(bàn)理(lǐ)离(lí)职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有(yǒu)限(xiàn)公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目(mù)前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视(shì)频直播成(chéng)为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维(wéi)证券数据程序(xù)化有限公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证(zhèng)监局(jú)出具警示函。经(jīng)查，容(róng)维(wéi)证券(quàn)员(yuán)工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音直播形式向(xiàng)公众提供关(guān)于证券市场的分(fēn)析、预测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开(kāi)出巨额(é)罚(fá)单。证监会指出，易(yì)伟(wěi)通过微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取(qǔ)得(dé)从事证(zhèng)券投资(zī)咨询业(yè)务(wù)的核准，不具备证券投(tóu)资(zī)咨询从(cóng)业资格及业(yè)务资(阳光女孩用英语怎么写啊怎么读，阳光女孩用英语怎么写啊翻译zī)质，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部(bù)下(xià)发机构监(jiān)管情况(kuàng)通(tōng)报，对证(zhèng)券公司从业(yè)人员网络(luò)直播提出(chū)监管要求。证券公司工作人员通过(guò)网络直播等(děng)形式发表评(píng)论，要确保信息来(lái)源合法(fǎ)合规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引导市场树(shù)立长期(qī)投(tóu)资、价值(zhí)投资和(hé)理(lǐ)性(xìng)投资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加(jiā)强对证券公(gōng)司工(gōng)作人员(yuán)直播展业的(de)管理(lǐ)，完善内部(bù)管控(kòng)机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播(bō)中出(chū)现(xiàn)违规情况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部(bù)问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游部共同(tóng)制定了(le)《阳光女孩用英语怎么写啊怎么读，阳光女孩用英语怎么写啊翻译网络主(zhǔ)播(bō)行(x阳光女孩用英语怎么写啊怎么读，阳光女孩用英语怎么写啊翻译íng)为规(guī)范(fàn)》。其(qí)中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取(qǔ)得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也(yě)向各家(jiā)证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、证券咨(zī)询公司下(xià)发关(guān)于排查报送(sòng)网络非(fēi)法证券活动信息的通知(zhī)，要求排查填(tián)报(bào)证券领域(yù)涉及非法证券活动信息，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等(děng)涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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