金(jīn)融界5月5日消息 央行、香港(gǎng)证(zhèng)券及(jí)期货(huò)事务监(jiān)察委(wěi)员会、香港金融管理局(jú)即将正式启(qǐ)动香港与内地(dì)利率互换(huàn)市场互联互通合作(zuò)。北向互(hù)换通(tōng)下(xià)的交易(yì)将于2023年5月15日(rì)启动。初期，全部境外投(tóu)资(zī)者(zhě)通过北向互换通(tōng)开展利率(lǜ)互换交易(yì)在轧(yà)差后的名义本金净额(é)每日不超过人民币200亿(yì)元(yuán)，后(hòu)续可根(gēn)据市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　全文如下(xià)：

　　中国人民(mín)银行、香(xiāng)港证券及期货(huò)事务监察委(wěi)员会、香港金融(róng)管理局即(jí)将(jiāng)正式启动香港与内地利率互换(huàn)市场互联互通合作(zuò)

　　为促(cù)进(jìn)内地与香港金融衍生(shēng)品市场的协同发展，构建高(gāo)水平金(jīn)融开放格京东是谁的老板是谁(gé)局(jú)，2022年7月4日，中国(guó)人民银行（以下简称(chēng)人民银行）、香港证券及(jí)期货事务监(jiān京东是谁的老板是谁)察委(wěi)员会（以下(xià)简称香港(gǎng)证监会）、香港金(jīn)融管(guǎn)理局(jú)（以下简(jiǎn)称香(xiāng)港金管局）发(fā)布联合公(gōng)告，同意中国外汇交易中心（全国银行间同业(yè)拆借中心）（以下简称(chēng)外汇交易中心）、银行间市场清算所股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)上海清算所）和香港场外结算有限公司（以下简称场外结(jié)算公司）开展(zhǎn)香港与内地(dì)利率(lǜ)互(hù)换市场互联(lián)互通(tōng)合作（以下简称“互换通”），初(chū)期先(xiān)行(xíng)开通“北向互换通”，香港及其他国家和地区的境外投资者可(kě)通过两(liǎng)地基础(chǔ)设(shè)施互联互通(tōng)参(cān)与内地银行间(jiān)金融(róng)衍生品市场。自(zì)联(lián)合(hé)公(gōng)告(gào)发布以来，“互换通”的各(gè)项准备(bèi)工作(zuò)进(jìn)展顺利，“北向(xiàng)互换通”下的(de)交易将于2023年5月15日启(qǐ)动(dòng)。为便于“北(běi)向(xiàng)互(hù)换通”的顺利推出，现就有关事(shì)宜说明如下(xià)：

　　一、“北向互换通(tōng)”的相关交易(yì)及结算安排(pái)

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初(chū)期可交易(yì)品种为利率(lǜ)互换产品，报价(jià)、交(jiāo)易及结算币种为人民币(bì)。

　　（二）投资者：

　　1.参与(yǔ)“北向互换通”的境内投资者（即互换通报价商）需(xū)与外汇交易中(zhōng)心签(qiān)署报价商(shāng)协议，并为上海清算所(suǒ)利率互换集中(zhōng)清算业务的清算会员(yuán)或(huò)该(gāi)类会(huì)员的清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资者为(wèi)符合人民银行要求并完成内地银行间债券市场准入备(bèi)案(àn)的境外机构投资者，并(bìng)经外汇(huì)交易(yì)中心(xīn)开通“北向互(hù)换通”交易权限。拟(nǐ)申(shēn)请开通“北向互换通”交易权限的境外(wài)投(tóu)资者(zhě)需同(tóng)时申请成(chéng)为场外(wài)结算公司的清算会员或该(gāi)类(lèi)会员(yuán)的清算客户(hù)。

　　（三）交易及结算(suàn)：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇交易中心与人(rén)民(mín)银(yín)行(xíng)认可(kě)的境外电子(zi)交易平台互联提供交易服(fú)务。

　　2.清算安排：上(shàng)海清算(suàn)所(suǒ)和场外结算公司(sī)建立中央对手方(fāng)清算机构互(hù)联互通，共同向境内外投资者提供清算、结算服(fú)务。

　　（四）额度管(guǎn)理：

　　1.交(jiāo)易额度：初期，全部境外投资者通过“北向互换通”开(kāi)展利率(lǜ)互(hù)换交易在轧(yà)差(chà)后的名义(yì)本金净额每日(rì)不超过人民币200亿元，后(hòu)续(xù)可(kě)根据市场情况适(shì)时调整(zhěng)额(é)度。

　　2.清算额(é)度：上海清(qīng)算所(suǒ)与场外结(jié)算公司针对双方(fāng)清算所之(zhī)间的(de)风险敞口(kǒu)建立“互换通”资源(yuán)池。初期(qī)，上海清算所与场外结算公(gōng)司(sī)之(zhī)间净头寸(cùn)对应的“互换通”资源池风险敞口设定上限不超过人(rén)民币40亿元，后续可根据市(shì)场(chǎng)情(qíng)况适时调整额(é)度。

　　二、人民银行、香港证(zhèng)监会和香港金管(guǎn)局已就“互(hù)换通”涉(shè)及的跨境(jìng)监(jiān)管(guǎn)合作原(yuán)则和(hé)具体(tǐ)安排达成共识，并签署了《关于内(nèi)地(dì)-香港(gǎng)债券及衍生(shēng)品市场相关事宜的(de)谅解备忘录》。备忘录健全了两地监管京东是谁的老板是谁机构(gòu)在债券及衍(yǎn)生品市场方面(miàn)的监管合作安(ān)排和联络协(xié)商机制，共同维护“互换通”的正常运(yùn)行、金(jīn)融市场稳定和公平交易(yì)秩(zhì)序。

　　三、外汇交易中心、上海(hǎi)清算所和场外结算公司(sī)应当依(yī)法履行“互(hù)换(huàn)通(tōng)”下的各项职责，组织市场各方(fāng)有序(xù)开(kāi)展“北向(xiàng)互换通(tōng)”业务。清算会员应当(dāng)遵守相关监(jiān)管规(guī)定及业务(wù)规(guī)则，加强内部控制(zhì)，防范和(hé)控制(zhì)风险，做(zuò)好投(tóu)资者教育(yù)和服(fú)务，切(qiè)实维护投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)。投资者应当充分了解两地市场法律(lǜ)法规、业务规则和实践操作的差(chà)异(yì)，评估和控(kòng)制风险，理(lǐ)性开展(zhǎn)相关投资。

　　市(shì)场各方应进一(yī)步做(zuò)好(hǎo)准备工(gōng)作，确保“北向互换通”顺利(lì)启动(dòng)。有兴趣参(cān)与“北向互(hù)换通”的(de)投资者可联(lián)系外汇交易(yì)中心、上海(hǎi)清算所、场外结算(suàn)公(gōng)司为(wèi)参与做准备。

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