近期(qī)交(jiāo)易商协会的(de)监管处罚力度(dù)明(míng)显加大，虽然债券(quàn)市场参与主(zhǔ)体(tǐ)愈(yù)发丰富多元，市场(chǎng)竞争程(chéng)度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不(bù)能破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行(xíng)启动自(zì)律调(diào)查，这是两天内第二家(jiā)被要求自律调查(chá)的大(dà)行。今年以来(lái)，交易商协会已(yǐ)对多家金融机构启动(dòng)自律调查，监(jiān)管力度在持续(xù)加大。

　　多家金(jīn)融(róng)机构接连被通(tōng)报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市场交(jiāo)易商协会（下称“交易商协会”）网站显示，基于监管部门反馈线(xiàn)索，依(yī)据《银行(xíng)间债券市(shì)场自(zì)律处分(fēn)规则》，交易(yì)商协会已对中国建设银行股(gǔ)份有限公司债务融资(zī)工具承销(xiāo)业务(wù)涉(shè)嫌违(wéi)规行为开(kāi)展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非金融企业债务融资工(gōng)具744笔(bǐ)，为411家实体(tǐ)企业(yè)承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持(chí)优质头(tóu)部房地产企(qǐ)业债券融资需(xū)求，承销(xiāo)房地产企业323.35亿元债务(wù)融资(zī)工具，房地产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协会的监管力度在近期持续加大。就在5月9日(rì)，交(ji重庆自白书是什么意思，渣滓洞自白书是什么意思āo)易(yì)商协会(huì)官网(wǎng)发布信息，针对中国进出(chū)口(kǒu)银行(xíng)金融债(zhài)券(quàn)发行涉嫌(xián)违规行为，以及中国民生银行(xíng)承销业(yè)务(wù)涉嫌违(wéi)规行为已开展自(zì)律调查。

　　而在(zài)5月8日，大连(lián)银行、郑州银(yín)行(xíng)、江西银行、青岛银行(xíng)和粤(yuè)财信托共(gòng)5家机构涉及(jí)债券业务违规(guī)被点名(míng)。具(jù)体来说，交易(yì)商(shāng)协会(huì)通过深入调查发现(xiàn)，大连(lián)银行等(děng)多家(jiā)机构存在(zài)债券代持(chí)交易(yì)等违规行为。其中(zhōng)，大连银行(xíng)通过(guò)做市业务方(fāng)式(shì)，每日滚(gǔn)动开展(zhǎn)买卖方向相反、清算速度(dù)不同的现(xiàn)券交(jiāo)易(yì)，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银(yín)行(xíng)和青岛银行，内控执行不严或(huò)流于形式，未(wèi)有(yǒu)效评估交易(yì)合理性，作为中间方以现券买卖或做市等方式参与债券代持(chí)交易链条，交易笔(bǐ)数和金额较大。

　　今年4月，工(gōng)商(shāng)银(yín)行已被启动自律(lǜ)调查。相(xiāng)关公告称，交易商协(xié)会(huì)在(zài)日常监测工(gōng)作中(zhōng)发现，工(gōng)商银(yín)行主承销的多期债(zhài)务融资工具发(fā)行定价严重偏离市场合理水平(píng)，干扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌违(wéi)反银行(xíng)间债(zhài)券市(shì)场(chǎng)自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协(xié)会(huì)网站披露，近(jìn)期(qī)在查处四平市城市发展(zhǎn)投资控股(gǔ)有限(xiàn)公司案件时，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿(yì)联(lián)银行(xíng)因违规收取发行人大额财务资助，涉嫌违反银行间(jiān)债券(quàn)市场(chǎng)自律管理规则，被交易商协(xié)会(huì)进行自律调查(chá)。一同(tóng)被开展自律调查的(de)还(hái)有光大证(zhèng)券、富国资产管理(lǐ)（上海）有限(xiàn)公(gōng)司两家金融机构。

　　交易商协会监管处(chù)罚(fá)力度加强

　　根据交易(yì)商(shāng)协会通报的(de)数(shù)据，2022年全年，交易(yì)商协(xié)会(huì)共(gòng)对68起涉嫌违规案件(jiàn)立案调查，开(kāi)展自律(lǜ)调查和(hé)自(zì)律问询(xún)103次，作出各类(lèi)自(zì)律处(chù)分(fēn)99家(jiā)（人）次，涉及35家发行人和信用增进机构、4家(jiā)主承销商(shāng)、3家会计师(shī)事务所、1家律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)、2家(jiā)其他类型机构和54名直(zhí)重庆自白书是什么意思，渣滓洞自白书是什么意思接责任人。作出的处分(fēn)中，警告及以(yǐ)上占比超过五成，15家机构被暂停一定期限业务，12位责(zé)任人(rén)被(bèi)认(rèn)定不适当人选。

　　梳理通报(bào)来看，被通(tōng)报的原因包括(kuò)低(dī)价包销多期债务(wù)融资工具，影响了(le)市场正常秩序(xù)；部分债务融资工具(jù)未(wèi)按照(zhào)发行(xíng)文件(jiàn)约定开(kāi)展(zhǎn)余额包销，个别债务融资工具挤占了其他投资人的正(zhèng)常投标，违背了公平公(gōng)正原则，并影响了发(fā)行(xíng)利率(lǜ)，对市场(chǎng)正常(cháng)秩(zhì)序造成了一定不良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间(jiān)债券市场参与(yǔ)机构在从事相关业(yè)务过程(chéng)中(zhōng)，务必牢(láo)固(gù)树立市场(chǎng)责任意识，严格遵守相关监管规定和(hé)自律规则要求(qiú)，合规展(zhǎn)业，自觉(jué)维护银行间(jiān)债券市场运行秩序。

　　交易(yì)商协会表示(shì)，做市(shì)商作为银行间(jiān)市场基石机构，承担(dān)着(zhe)提(tí)高市场流动性、促进(jìn)价格发现的重要作用，应(yīng)切实提升做市(shì)交易能力，加强内部控制和(hé)风险管理，确(què)保合(hé)规(guī)稳健展业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以(yǐ)看到，近期(qī)交(jiāo)易(yì)商协会的监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)力度明显加大，虽然债券市场(chǎng)参与主体(tǐ)愈发丰富多元(yuán)，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　资深金融政策监管专家周毅钦对《国际金融报》记者表(biǎo)示，可(kě)以(yǐ)看到(dào)，银(yín)行间交易(yì)商(shāng)协(xié)会(huì)将继续贯彻(chè)落实监管从严(yán)要求，以严格自律(lǜ)惩戒向(xiàng)市场传递“零容忍”的清晰信号，引导(dǎo)市(shì)场各(gè)类主体(tǐ)归位尽(jǐn)责，维护市场(chǎng)良好秩序。债(zhài)券承销机构(gòu)作(zuò)为债券市(shì)场的“看门人(rén)”，对于商(shāng)业银行特别(bié)是国有大行来说，也需要(yào)肩负起相应的公(gōng)序责任，切实维护好行业的良性竞争(zhēng)生态。

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