科创板首(shǒu)批退市公司，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布(bù)公(gōng)告称，其(qí)收到证(zhèng)监(jiān)会(huì)下发的《行政处罚(fá)决(jué)定书》，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两(liǎng)公司(sī)下发拟(nǐ)终止公司股票上市的事先(xiān)告知书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日(rì)开(kāi)市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛、林(lín)应(yīng)等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保代、天健会(huì)计师事务(wù)所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)均在(zài)被起(qǐ)诉名(míng)单(dān)中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺(qī)诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股(gǔ)书申(shēn)报稿，同年10月(yuè)获(huò)科(kē)创板上(shàng)市委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书》通过虚构销售(shòu)合同(tóng)、伪造物流(liú)单据(jù)和验(yàn)收单(dān)据入账、安(ān)排资金回款、提前确认收入(rù)等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明(míng)书》未(wèi)按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年(nián)上半(bàn)年(nián)末对外担(dān)保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股说(shuō)明书(shū)签署(shǔ)日，未按规(guī)定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过(guò)前述(shù)财(cái)务造假(jiǎ)方式虚增(zēng)营(yíng)业收入(rù)、利润。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的(de)利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额(é)绝对(duì)值的150.21％无人值守尿素加注机 尿素加注机工作原理。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存在(zài)未(wèi)按规定披露对外(wài)担(dān)保的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对(duì)实控人(rén)郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分别(bié)处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入措施，罗(luó)铁(tiě)威被处10年市(shì)场禁入措施，其(qí)他(tā)相关(guān)负责(zé)人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚(fá)决定书显示(shì)，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行文件中隐瞒重要(yào)事实(shí)、编(biān)造重(zhòng)大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚(xū)增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达(dá)易盛(shèng)及(jí)其全资子公(gōng)司浙江金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年虚(xū)增利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记载(zài)的利润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易盛(shèng)还(hái)存在虚增在建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈(zhà)发(fā)行部分，证监会(huì)对泽(zé)达易盛(shèng)处以非法所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚(fá)款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储则被罚(fá)款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。<无人值守尿素加注机 尿素加注机工作原理/p>

　　合并其他(tā)违(wéi)法事实计算，证监会最终对泽(zé)达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财(cái)务总(zǒng)监(jiān)、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采(cǎi)取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两家(jiā)公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为(wèi)6538户，户(hù)均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一同(tóng)被诉(sù)

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称(chēng)，公司触及《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大(dà)违法行为，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上(shàng)交所下发的(de)拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书(shū)。在收到终止上市告知书(shū)后，两家(jiā)公司可以(yǐ)根(gēn)据规定申请(qǐng)听证，提出(chū)陈述和申辩(biàn)。交易所由上(shàng)市委员会就是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上市事(shì)宜进行审议，并根(gēn)据上市委员会的(de)审核意见作出是否终止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上市的(de)决定(dìng)。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终(zhōng)止上(shàng)市，自(zì)交易所公(gōng)告对(duì)股(gǔ)票(piào)作出(chū)终止上市(shì)的决定之(zhī)日(rì)后5 个(gè)交易日届(jiè)满(mǎn)的下一交易日起，相(xiāng)关(guān)公司股(gǔ)票复牌(pái)并(bìng)进入退市整(zhěng)理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理(lǐ)期的交易期(qī)限为15 个交易日。交易所(suǒ)将(jiāng)在退市整理期(qī)届(jiè)满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于(yú)当日收到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉(sù)投资者同时申请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其(qí)将依法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者(zhě)提起(qǐ)的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛(shèng)及实控(kòng)人(rén)、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、康达律师事务所也(yě)均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券(quàn)曾(céng)发布(bù)公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首次(cì)公开发行股票并在(zài)科创(chuàng)板上市(shì)项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及(jí)持续督(dū)导(dǎo)等业(yè)务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证监会决(jué)定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中(zhōng)心公告称，关(guān)注到(dào)上海金融法(fǎ)院收到(dào)12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。泽(zé)达易盛是(shì)科创(chuàng)板首(shǒu)批被中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会立案调查公(gōng)司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成(chéng)欺诈发行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密切关注诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融法(fǎ)院后续受理并裁定适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权(quán)利登记公(gōng)告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投(tóu)资者特别授权，申请参加普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼并(bìng)申请(qǐng)转换特别代表人(rén)诉讼。

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