科(kē)创板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别(bié)发布公(gōng)告称，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司(sī)下发拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上(shàng)市的事(shì)先告知书，两家公司的股票(piào)自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消(xiāo)息显示，其收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代、天健会计(jì)师事务所、康(kāng)达律师事务(wù)所均(jūn)在被起诉(sù)名(míng)单中。

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　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题(tí)：

　　证监会行政处(chù)罚(fá)决定书(shū)显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露(lù)招股(gǔ)书申(shēn)报稿，同年10月获科(kē)创(chuàng)板上市委(wěi)审议同(tóng)意发行(xíng)上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物(wù)流单据和验收单据(jù)入账、安排(pái)资金(jīn)回款、提前确认(rèn)收入等方(fāng)式虚增营业(yè)收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按(àn)规(guī)定(dìng)披(pī)露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上(shàng)半年(nián)末对(duì)外担(dān)保余(yú)额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日(rì)，未(wèi)按(àn)规定披露对外(wài)担保(bǎo)余额(é)合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存(cún)储继续通(tōng)过前(qián)述(shù)财务造假方式(shì)虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍存(cún)在未按(àn)规定披(pī)露对外(wài)担(dān)保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会(huì)对紫(zǐ)晶存储责(zé)令(lìng)改正，给予警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此外(wài)，郑(zhèng)穆被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入措施，罗(luó)铁(tiě)威被处10年市(shì)场禁入措施(shī)，其他(tā)相关负责(zé)人也被处以罚款(kuǎn)、5年(nián)市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛方面，行政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行文件(jiàn)妙哉妙哉是什么意思，奇哉妙哉是什么意思中隐瞒重(zhòng)要(yào)事(shì)实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实披露关联交易、股(gǔ)权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽达(dá)易盛及其全(quán)资子公司浙(zhè)江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚(xū)假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存(cún)在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达易(yì)盛处(chù)以非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金(jīn)额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集(jí)资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是(shì)，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情下，两家公司(sī)均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东(dōng)总户数(shù)为6538户，户(hù)均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为(wèi)12352户，户均(jūn)持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入(rù)到停牌(pái)及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告(gào)称(chēng)，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科创板股票(piào)上市(shì)规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定(dìng)的重(zhòng)大违法行为，将被实施重大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司(sī)均收到上交(jiāo)所下(xià)发的拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书(shū)。在收到终止(zhǐ)上市告(gào)知(zhī)书后，两家公司可(kě)以根据规定申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委(wěi)员会就(jiù)是否终止公司股(gǔ)票上市(shì)事宜进行审议，并(bìng)根据(jù)上市委员会的审核意(yì)见作出是否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市的(de)决定。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，若股票(piào)被终(zhōng)止上市(shì)，自交易(yì)所(suǒ)公(gōng)告对股票作出终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日(rì)起，相(xiāng)关公(gōng)司股(gǔ)票复牌并进入退(tuì)市整(zhěng)理期，并在(zài)股(gǔ)票简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退市整(zhěng)理期(qī)的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后(hòu)5个交易(yì)日内对(duì)股票(piào)予(yǔ)以摘牌(pái)，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布(bù)消息显示，其已(yǐ)于当日(rì)收到12名投(tóu)资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)程序(xù)审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其(qí)将依法审查，及(jí)时(shí)公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉(sù)讼(sòng)中，被(bèi)告除了(le)泽达(dá)易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务(wù)所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间(jiān)，东(dōng)兴证(zhèng)券曾发布公(gōng)告(gào)称，因(yīn)在执(zhí)行泽达易盛首次(cì)公开发(fā)行股票并在科(kē)创板上市项(xiàng)目中，涉(shè)嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服(fú)务中心公告妙哉妙哉是什么意思，奇哉妙哉是什么意思称(chēng)，关注到上海金融法院收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请(qǐng)，起诉投资(zī)者同(tóng)时申请适(shì)用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。泽(zé)达易(yì)盛是科创板首批被(bèi)中国(guó)证监会立(lì)案调查公司(sī)，根据《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，公司构成(chéng)欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密(mì)切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融法院后续受理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，发(fā)布(bù)普(pǔ)通代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名(míng)以上(shàng)（含(hán)50名）投资者特别授(shòu)权(quán)，申请参加普通代表人诉(sù)讼并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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