直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日(rì)前四川证(zhèng)监局对恒泰(tài)证(zhèng)券某(mǒu)营业部及员工双双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实名通过抖音账号发布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势(shì)进行分析、为第(dì)三(sān)方引流(liú)，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合(hé)规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要直面的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动(dòng)

　　营(yíng)业(yè)部+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部(bù)及员工遭遇(yù)四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川证(zhèng)监局指出，熊(xióng)某平(píng)在恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部任职期间，实名通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音(yīn)账号发(fā)布短视频(pín)、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并(bìng)通(tōng)过收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅费、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其(qí)工作人员(yuán)廉洁从(cóng4斤是多少克，0.4斤是多少克)业规定(dìng)》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事(shì)营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务(wù)或(huò)者从事与(yǔ)所在(zài)机构(gòu)或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平(píng)采(cǎi)取出具警示(shì)函的(de)行政监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道(dào)证券营(yíng)业部也被出具警示(shì)函。四(sì)川证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不(bù)到位，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平(píng)台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注个人职(zhí)业(yè)发展事宜，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在离(lí)职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券(quàn)员工名义发(fā)布短视频(pín)的(de)账号数(shù)量也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然(rán)抖(dǒu)音账号(hào)运(yùn)营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且直播频(pín)率较高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其(qí)短视频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证券办(bàn)理执业(yè)登记(jì)，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技有限公司4斤是多少克，0.4斤是多少克办理执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾(gù)问）”，目(mù)前(qián)登记状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问(wèn)题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为(wèi)各(gè)行(xíng)各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于直播(bō)活动(dòng)的(de)即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”客户(hù)时需(xū)要直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证券数据程序化有限公(gōng)司被黑龙江证监(jiān)局(jú)出(chū)具警示函。经查，容维(wéi)证券员(yuán)工马某某无证券投(tóu)资顾问执业4斤是多少克，0.4斤是多少克资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过(guò)抖音(yīn)直播(bō)形(xíng)式向公众(zhòng)提供关(guān)于证券市(shì)场(chǎng)的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚(fá)单(dān)。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售投资(zī)服(fú)务，但其未取得(dé)从(cóng)事(shì)证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不(bù)具备证券(quàn)投资咨(zī)询从(cóng)业(yè)资格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构部下发(fā)机构(gòu)监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人员网络(luò)直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作人员通过(guò)网络直播等(děng)形式发表评论，要确(què)保信(xìn)息(xī)来源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业优势，引导市场树(shù)立长期(qī)投资(zī)、价值投(tóu)资(zī)和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一(yī)步加强对证券公司工作人(rén)员直播展业(yè)的(de)管(guǎn)理，完善内部(bù)管控机制(zhì)， 事前(qián)对(duì)直(zhí)播内(nèi)容进行把关，做好内(nèi)容管理；事(shì)中对直播进行监测监(jiān)控，遇(yù)有重(zhòng)大情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免产生不良(liáng)影(yǐng)响；直播(bō)中出现违规情(qíng)况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电(diàn)视(shì)总(zǒng)局(jú)、文(wén)化和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行为(wèi)规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业(yè)水平(píng)（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金(jīn)融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应(yīng)取得(dé)相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家(jiā)证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询公司(sī)下发(fā)关于排查(chá)报送网络非法证券活(huó)动信息的通知(zhī)，要(yào)求(qiú)排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活(huó)动(dòng)信息，其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券经营机构(gòu)和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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