直播短视(shì)频成为市场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指岳飞是哪个朝代的人，岳飞是哪个朝代的皇上出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间(jiān)实名(míng)通过抖音(yīn)账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即(jí)时性，合规(guī)问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事(shì)违规(guī)活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四(sì)川证(zhèng)监局开(kāi)出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证券营业部任职期间，实名通过(guò)抖音账号(hào)发(fā)布(bù)短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势(shì)进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学(xué)校”引流，并通(tōng)过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作(zuò)人(rén)员廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证券期货经(jīng)营机构工作(zuò)人(rén)员(yuán)不得违规从事营利性(xìng)经(jīng)营活动(dòng)，违规兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独(dú)立性的职务或(huò)者从事与(yǔ)所在机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政(zhèng)监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业(yè)部也被出具警示(shì)函(hán)。四川证监局认为，该营(yíng)业(yè)部合规管理不到(dào)位，未严格规(guī)范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁(cái)到普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进(jìn)行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在(zài)离(lí)职(zhí)前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的(de)粉丝数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款(kuǎn)视(shì)频播放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰(tài)证券员工名义发布短(duǎn)视频的(de)账(zhàng)号(hào)数量也有不少，其(qí)中部(bù)分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监(jiān)管(guǎn)点名的(de)恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账号(hào)运营时间不长(zhǎng)，但(dàn)已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频率较高。上(shàng)月直播暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝(sī)在其短视(shì)频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信(xìn)息(xī)显示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理(lǐ)执(zhí)业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾(gù)问）”，目(mù)前登(dēng)记(jì)状(zhuàng)态(tài)为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广合规(guī)问题需(xū)警惕

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限制，视(shì)频直播(bō)成为各行各(gè)业的(de)新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性(xìng)，合规(guī)问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”客户时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨(zī)询机构黑(hēi)龙江(jiāng)省容维证券(quàn)数(shù)据(jù)程(chéng)序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出(chū)具警示(shì)函(hán)。经查，容维证券(quàn)员(yuán)工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资(zī)格(gé)，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式(shì)向公众提供(gōng)关于证券市场的分(fēn)析、预测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对微博(bó)大V易伟开出(chū)巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投(tóu)资(zī)服务，但(dàn)其(qí)未(wèi)取得从事证券(quàn)投资咨(zī)询业务的(de)核准，不(bù)具备证券(quàn)投(tóu)资咨询从业资格(gé)及(jí)业务资(zī)质(zhì)，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监(jiān)管情(qíng)况通(tōng)报，对证券公司从(cóng)业(yè)人员网络直播提出监管要求。证券公(gōng)司工(gōng)作人员(yuán)通过(guò)网络直(zhí)播等形式(shì)发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市(shì)场树立(lì)长(zhǎng)期(qī)投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公司应进一(yī)步加强对证(zhèng)券公司工作人员直播展业的管理，完善内部(bù)管控(kòng)机制(zhì)， 事前对(duì)直播(bō)内容(róng)进(jìn)行把关(guān)，做好内容管(guǎn)理；事(shì)中对直播进(jìn)行监测(cè)监控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产生不良影(yǐng)响；直(zhí)播中出现违规情(qíng)况的，及时启动内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和(hé)旅(lǚ)游(yóu)部共(gòng)同制(zhì)定了《网络(luò)主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高(gāo)专业水平(píng)（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中证协也(yě)向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排(pái)查(chá)报送网络非法证券活动(dòng)信息(xī)的通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其(qí)中重(zhòng)点排(pái)查假冒仿冒(mào)证券经营机构和岳飞是哪个朝代的人，岳飞是哪个朝代的皇上人员等涉(shè)非“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

未经允许不得转载：市场调查|社会调查|问卷调查|市场执行|店面验收|神秘客|满意度-提供最专业的市场信息咨询服务-宁波信恒新市场信息咨询有限公司 岳飞是哪个朝代的人，岳飞是哪个朝代的皇上