零容(róng)忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北(běi)证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告(gào)知书(shū)》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石(shí)股份有限公司(sī)2016年(nián)非公开发行(xíng)股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中(zhōng)国证监会调查(chá)完毕(bì)，中(zhōng)国证监会依法拟对公(gōng)司(sī)做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票的审查反馈(kuì)意(yì)见中要(yào)求保荐机构对本次发(fā)行对象的认购资金来源及(jí)合法性、是(shì)否具备履行认(rèn)购(gòu)义(yì)务的能力(lì)进行核查，公司未按(àn)要(yào)求对本次非公开发(fā)行(xíng)对瘦的女孩子是不是容易满足，为什么瘦人的紧呢象之一(yī)北京天(tiān)证远洋(yáng)基(jī)金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际(jì)出资与(yǔ)其(qí)承(chéng)诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股(gǔ)票的(de)上市保(bǎo)荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规(guī)性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期间(jiān)未对(duì)募集资金置(zhì)换预(yù)投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核(hé)查募集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投项目流动资(zī)金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对(duì)东(dōng)北证券(quàn)责令改正，给予警(jǐng)告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚(fá)款。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告，并分别(bié)处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意(yì)味(wèi)着两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券(quà瘦的女孩子是不是容易满足，为什么瘦人的紧呢n)离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对(duì)东北证券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全面注册(cè)制背(bèi)景(jǐng)下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介(jiè)机构(gòu)责任(rèn)的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目(mù)，成功发行(xíng)的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家；承(chéng)销(xiāo)金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承瘦的女孩子是不是容易满足，为什么瘦人的紧呢销(xiāo)保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商(shāng)中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券(quàn)股东吉林(lín)信托因自(zì)身经营发展需要等(děng)自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任(rèn)何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月就已(yǐ)经(jīng)公布的大股东亚(yà)太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关(guān)规定，东北证券在被中国证监会立案(àn)调查(chá)期间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及减持公司(sī)股份事项均(jūn)属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定(dìng)期(qī)间，亚泰(tài)集(jí)团和吉林信(xìn)托不(bù)得减持(chí)公司(sī)股份。

　　不(bù)过(guò)随着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证券(quàn)的股权变(biàn)或(huò)将很快实现。

　　根据(jù)东北(běi)证券(quàn)最新一季报(bào)显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩(jì)变动的主(zhǔ)要(yào)原因是公(gōng)司投资与销售交易业务、投(tóu)资银行(xíng)业(yè)务(wù)收入增加所致(zhì)。

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