科创板首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别(bié)发布公告称，其收到证监会(huì)下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同(tóng)时，上(shàng)交所也对(duì)两公司下发拟终止公司股票上(shàng)市的(de)事先告知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法院消息显示，其收到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名保代(dài)、天健会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、康(kāng)达律(lǜ)师(shī)事务所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年(nián)4月(yuè)3日披露(lù)招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上(shàng)市委审议(yì)同(tóng)意发(fā)行上市，2020年3月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造(zào)物流单(dān)据(jù)和验收单据入账(zhàng)、安排(pái)资(zī)金回款、提(tí)前确(què)认收入等方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规定(dìng)披露的(de)2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半(bàn)年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招(zhāo)股说明书(shū)签(qiān)署日(rì)，未按规定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶存(cún)储继(jì)续(xù)通过前述财务(wù)造假方式(shì)虚(xū)增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利(lì)润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报(bào)告(gào)记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规(guī)定披露对(duì)外(wài)担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责(zé)令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁(tiě)威分别处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入(rù)措施，罗铁威(wēi)被(bèi)处(chù)10年市(shì)场(chǎng)禁入措施(shī)，其他相关负(fù)责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易盛(shèng)在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业(yè)收入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实(shí)披露(lù)关联交(jiāo)易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订(dìng)虚假合(hé)同(tóng)、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报(bào)告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛还(hái)存在虚增(zēng)在建(jiàn)工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛(shèng)处(chù)以非法(fǎ)所募集(jí)资金金额20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非(fēi)法募集资(zī)金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他(tā)违法(fǎ)事实计算，证监会(huì)最终对泽(zé)达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘(mì)书应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市(shì)场(chǎng)全面大(dà)跌的行情下(xià)，两家公司均有(yǒu)不(bù)同幅度(dù)的上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数(shù)为12352户(hù)，户均持股市值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公(gōng)司(sī)触(chù)及《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定的重大(dà)违法行(xíng)为，将被(bèi)实施(shī)重(zhòng)大违(wéi)法强制(zhì)退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所(suǒ)下发的拟终止公司(sī)股票上市的事先告(gào)知书(shū)。在收到终止上(shàng)市告知书后(hòu)，两家(jiā)公司可以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和(hé)申(shēn)辩。交易所由上市委员(yuán)会就是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上市(shì)事宜进行审议，并根据上市委(wěi)员会的审核意见作(zuò)出(chū)是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的(de)决(jué)定。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易所公告对股票作出终止(zhǐ)上市的(de)决定之日后5 个交易(yì)日届满(mǎn)的(de)下(xià)一交(jiāo)易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理(lǐ)期(qī)，并在(zài)股票简称前冠(guān)以(yǐ)“退(tuì)市”标(biāo)识，退市整理期的交易期(qī)限为15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易所将在退市整理期届满后5个(gè)交易日内(nèi)对股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于(yú)当日收到(dào)12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉(sù)投资者(zhě)同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案(àn)件。上(shàng)海金融法院(yuàn)称(chēng)，其将依法(fǎ)审查，及(jí)时公布进(jìn)展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，在投(tóu)资者(zhě)提起的(de)诉(sù)讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及(jí)实(shí)控人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所(suǒ)也均在被(bèi)起(qǐ)诉(sù)之列(liè)。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽达易盛首(shǒu)次公(gōng)开发行股票并在科(kē)创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心(xīn)公告称(chēng)，关(guān)注(zhù)到上(shàng)海金融法(fǎ)院收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易(yì)盛(shèng)等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉投资者同时(shí)申请适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易盛是(shì)科创板首批被中国证(zhèng)监(jiān)会立(lì)案调查(chá)公司，根据(jù)《行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)后续受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利登记公告(gào)，拟相关(guān)法律法规公开征(zhēng)集(jí)并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特(tè)别授权，申请参加普通代(dài)表人诉讼并(bìng)申请转换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。

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