直播短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能当，违(wéi)规(guī)展(zhǎn)业(yè)仍将(jiāng)招(zhāo)致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局(jú)对恒泰(tài)证券某营业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰证券该名员(yuán)工任职期间实名(míng)通过抖音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分(fēn)析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播(bō)成(chéng)为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的(de)即(jí)时性富士康漂亮女生一般分到哪里，富士康女生一般分到哪个岗位，合(hé)规问题(tí)也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券营业(yè)部及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。富士康漂亮女生一般分到哪里，富士康女生一般分到哪个岗位>

　　具体来看，四川证监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部任职期(qī)间，实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走(zǒu)势进行(xíng)分析(xī)、为某(mǒu)“金融职(zhí)业(yè)技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打(dǎ)赏、直播(bō)会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机(jī)构及其工作人员(yuán)廉洁从业规(guī)定》，证券期货(huò)经(jīng)营机构工作人(rén)员不得违规从事营利(lì)性经营活(huó)动，违规兼任可能影响其独立(lì)性的(de)职务或者从事(shì)与(yǔ)所在机构或者投资者合法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监(jiān)局(jú)决定对(duì)熊某平采取(qǔ)出(chū)具警示函的行(xíng)政监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券(quàn)营业部也被出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规(guī)管理不(bù)到(dào)位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频(pín)平(píng)台进(jìn)行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款视频(pín)播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券(quàn)员工名义(yì)发布短(duǎn)视频的账号数(shù)量也有不少，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不(bù)长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上(shàng)月直播(bō)暂停期(qī)间(jiān)，大量粉丝(sī)在其(qí)短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销(xiāo)。同月(yuè)，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉云(yún)掌数字科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题(tí)。而(ér)无(wú)证券投顾(gù)资质进行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序(xù)化有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提供(gōng)关于证券市场的分(fēn)析、预测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对(duì)微(wēi)博大(dà)V易(yì)伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟(wěi)通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券投资咨询(xún)业务的核准，不具(jù)备证券投资(zī)咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管情况通(tōng)报，对证(zhèng)券公司(sī)从业人员(yuán)网络直播(bō)提出监管(guǎn)要求。证券公司工作(zuò)人员通过(guò)网络直(zhí)播等形式发表评论，要确(què)保信息(xī)来源合(hé)法合(hé)规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步加强对证(zhèng)券公司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完(wán)善内部管控(kòng)机制， 事前对直(zhí)播(bō)内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大(dà)情(qíng)况及时处(chù)理(lǐ)，避免产(chǎn)生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启动内部(bù)问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播电视(shì)总局(jú)、文化和旅游部共同(tóng)制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于(yú)需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金(jīn)融(róng)、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应执业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向各家(jiā)证券(quàn)公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查报送网(wǎng)络非法证券活动(dòng)信息的通知，要(yào)求排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信(xìn)息，其中重点排查(chá)假冒仿冒(mào富士康漂亮女生一般分到哪里，富士康女生一般分到哪个岗位)证券(quàn)经营机(jī)构和人员等涉非(fēi)“自媒(méi)体(tǐ)”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：市场调查|社会调查|问卷调查|市场执行|店面验收|神秘客|满意度-提供最专业的市场信息咨询服务-宁波信恒新市场信息咨询有限公司 富士康漂亮女生一般分到哪里，富士康女生一般分到哪个岗位