直(zhí)播短(duǎn)视(shì)频(pín)成为(wèi)市(shì)场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券(quàn)某营业(yè)部及(jí)员工双双(shuāng)出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职(zhí)期间(jiān)实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分(fēn)析、为第三方引流，并(bìng)收取直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视(shì)频(pín)直(zhí)播成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业(yè)也(yě)不例外(wài)。由于直播活动的即时(shí)性，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需(xū)要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事(shì)违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近(苏州是几线城市呢jìn)期，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业部及员(yuán)工遭遇(yù)四川证监局(jú)开出的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川(chuān)证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析(xī)、为某“金(jīn)融职业技能(néng)学校(xiào)”引流，并通过收(shōu)取(qǔ)直播(bō)打赏、直播会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢(xiè)费等方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期(qī)货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构工作人(rén)员不得违规从事(shì)营利性经(jīng)营活动(dòng)，违规兼任可(kě)能影(yǐng)响其(qí)独立性(xìng)的职务或者从事与所在(zài)机构(gòu)或者(zhě)投资者合法利益相(xiāng)冲(chōng)突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平采取出具警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部也(yě)被(bèi)出具警示(shì)函。四(sì)川证监(jiān)局认(rèn)为，该(gāi)营(yíng)业部合规管理不到位，未严(yán)格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热(rè)衷于通过短视频平(píng)台进行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发(fā)展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券官方抖音账号的(de)粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频(pín)播(bō)放量过(guò)万。在抖(dǒu)音平(píng)台(tái)上以恒泰证券员工名义(yì)发布短视频的账号数量也有不少，其(qí)中部(bù)分账号粉丝(sī)数(shù)量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员(yuán)工(gōng)熊(xióng)某平上，虽(suī)然(rán)抖音账号运营时间(jiān)不长(zhǎng)，但(dàn)已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期(qī)间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期(qī)待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业(yè)登记，登(dēng)记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各(gè)行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需(xū)要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省(shěng)容(róng)维证(zhèng)券数据(jù)程(chéng)序化有限公司(sī)被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查(chá)，容维证券员工马某(mǒu)某无(wú)证券(quàn)投资顾问(wèn)执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以(yǐ)来(lái)，马某某通过抖音(yīn)直(zhí)播(bō)形(xíng)式向公众提供关(guān)于证券(quàn)市场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额(é)罚(fá)单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行(xíng)情、宣传(chuán)并出(chū)售投(tóu)资服务，但其(qí)未取得(dé)从事(shì)证(zhèng)券投资咨(zī)询业务(wù)的核准，不(bù)具(jù)备证券投资咨(zī)询从(cóng)业资格及(jí)业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络(luò)直播提出监(jiān)管要求(qiú)。证券公司工作(zuò)人(rén)员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来(lái)源合(hé)法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资(zī)和(hé)理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公(gōng)司(sī)应进一步加强对(duì)证券公司(sī)工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内(nèi)部管控(kòng)机制， 事前对直播内容(róng)进行(xíng)把关，做好(hǎo)内容管(guǎn)理；事(shì)中对直播进(jìn)行(xíng)监(jiān)测监控，遇有重(zhòng)大情况及(jí)时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电(diàn)视总(zǒng)局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络(luò)主苏州是几线城市呢播行为(wèi)规范》。其中提(tí)出，对(duì)于需要较(jiào)高专业水平（如医(yī)疗卫生、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教育）的(de)直播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司(sī)、证券咨询公司下发关于(yú)排查报送网(wǎng)络(luò)非法证券活动(dòng)信息的通知，要求(qiú)排查(chá)填(tián)报证券领(lǐng)域涉及非法(fǎ)证券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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