金融界4月(yuè)21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批(pī)欺(qī)诈发行案件(jiàn)答记者问。证(zhèng)监会有关部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依(yī)法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院对资本(běn)市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科(kē)创板首批欺诈发行案(àn)件(jiàn)，社(shè)会影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如何(hé)推动对(duì)上述(shù)发行人、控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人、中介机(jī)构及其责任人员等相(xiāng)关责任(rèn)主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合(hé)法权(quán)益(yì)，危及市场秩序和金融安全(quán)。中办(bàn)、国办(bàn)《关于(yú)依(yī)法从严打(dǎ)击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实(shí)行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人等“首恶(è)”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上述两案的行(xíng)政责任方面，我会依(yī)法向泽达易(yì)盛（天津）科技股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)（以下(xià)简称(chēng)泽达易盛(shèng)）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相关(guān)责任人作(zuò)出行政处罚和市场禁入决(jué)定，分别(bié)对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及(jí)相(xiāng)关责(zé)任人员进行行(xíng)政处罚，并对(duì)部分责(zé)任人员采取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我(wǒ)会加强(qiáng)与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯(fàn)罪(zuì)的当事人(rén)依(yī)法及95311怎么转人工服务，95311怎么转人工服务直接通时移送(sòng)公安机(jī)关(guān)处理，推动案件刑事(shì)追(zhuī)责相关工(gōng)作。另外，根(gēn)据《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创(chuàng)板股票上市规(guī)则(zé)》的规定(dìng)，上(shàng)海证(zhèng)券交易所(suǒ)将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支(zhī)持适格投(tóu)资(zī)者及(jí)时有效地追究违规上市公司及其相关中介机构等(děng)责(zé)任主体的民事(shì)赔(péi)偿责任。民事责(zé)任是资本(běn)市场法律责任体系的(de)重要组成部分，是对(duì)违法行为进行立体式追责的重要一(yī)环，也是提(tí)高资(zī)本市场违法违规成本的重要举(jǔ)措。我(wǒ)会(huì)将进一步(bù)畅通(tōng)投(tóu)资(zī)者权(quán)利救济渠道，维(wéi)护投(tóu)资者合法权(quán)益，督促市(shì)场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资(zī)本市(shì)场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保荐(jiàn)、承销服务(wù)的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书的证券服(fú)务机(jī)构等违(wéi)规主(zhǔ)体实施精准打击。如果(guǒ)相关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形(xíng)，我会(huì)将(jiāng)按照(zhào)过责相当(dāng)的法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资(zī)者损(sǔn)失意(yì)愿和(hé)能力等因素，依(yī)法(fǎ)妥善处理，让中介(jiè)机构为其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)的执业行(xíng)为付出(chū)代(dài)价。

　　四是关(guān)于中介(jiè)机构的责任(rèn)人员。证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉(lián)洁从业水平等，是保障证券服务质量(liàng)的重要(yào)因素。如(rú)果在欺(qī)诈发行(xíng)、财(cái)务(wù)造假等案件中发(fā)现相关中介机构(gòu)责任人员存在(zài)违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规行(xíng)为，将依(yī)法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案(àn)严重损害投(tóu)资者合法权益，目前(qián)在投资者保护(hù)方面有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等(děng)法律法(fǎ)规规定了(le)包(bāo)括协商和解、纠(jiū)纷(fēn)调(diào)解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承诺、单独(dú)诉(sù)讼、示范判决、代表(biǎo)人诉(sù)讼等(děng)一系列投资(zī)者赔(péi)偿救济制度。这些制度各有优势，对于(yú)个案中采用(yòng)何种方(fāng)式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案(àn)，上海金融法(fǎ)院已经(jīng)收到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉(sù)材(cái)料，中证中小投(tóu)资(zī)者服(fú)务中心发(fā)布公告，表示密(mì)切关注泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适(shì)用普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)，将(jiāng)依法接受(shòu)投资者特(tè)别授权，申请参(cān)加该案(àn)并转换特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能(néng)够一(yī)揽子解决泽达易盛(shèng)案(àn)的民事赔(péi)偿问(wèn)题(tí)，适格(gé)投(tóu)资者的合法权益可以在(zài)诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司作为紫晶(jīng)存储申(shēn)请(qǐng)首次公开发(fā)行股票的保荐机(jī)构和主承(chéng)销商，与其(qí)他中介机(jī)构正在主动筹备投(tóu)资者(zhě)赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付(fù)专项基(jī)金(jīn)（上述(shù)金额为公(gōng)司初步估算结果，基金规模(mó)将根(gēn)据最终计算的适(shì)格投资(zī)者损失赔付金额进行(xíng)调整(zhěng)），用于先行赔付适(shì)格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的(de)民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直(zhí)接获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司披露的公告中提出(chū)向证监会提交证券期货行政执(zhí)法当95311怎么转人工服务，95311怎么转人工服务直接通事人承诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证(zhèng)券法》新增了证券领域行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当事(shì)人(rén)承诺制度是指(zhǐ)国(guó)务院证券监(jiān)督(dū)管理机构(gòu)对(duì)涉嫌证券期货违(wéi)法(fǎ)的单位(wèi)或者个人进行(xíng)调查期间，被调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔(péi)偿有(yǒu)关投(tóu)资者损失、消(xiāo)除损(sǔn)害或者不(bù)良影响(xiǎng)并经国务院证券监督管理(lǐ)机构认可，当事人履行承(chéng)诺后国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构终止(zhǐ)案件调查的(de)行政执(zhí)法方式。相关法律法规明(míng)确(què)规定了(le)当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度的(de)基(jī)本流程、适用(yòng)范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺金(jīn)兼具(jù)惩(chéng)戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为可能获得的收益或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被处以罚款和(hé)没(méi)收违(wéi)法(fǎ)所得(dé)的(de)金额，以及投(tóu)资者因当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为所(suǒ)遭(zāo)受(shòu)的损失(shī)等诸(zhū)多因素。承诺金(jīn)数额通(tōng)常高于(yú)罚没款数额，且可用于(yú)赔(péi)偿投资者(zhě)损失(shī)，在证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺这一(yī)程序中，既(jì)可(kě)以实(shí)现对申请(qǐng)人的精准打(dǎ)击(jī)，也可(kě)以有效便捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此(cǐ)，当事(shì)人承(chéng)诺制度可以一并解决(jué)案件相(xiāng)关的行政(zhèng)处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达到(dào)行政(zhèng)追责(zé)与民事追责相(xiāng)统一的效果(guǒ)。

　　对于中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度(dù)实施办法》《证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实施规定》等规(guī)定，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构及其责任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：前期，我会(huì)贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽(zé)达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会(huì)计师事务(wù)所、北京市康达律师事务所等中介机构因(yīn)涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被我会(huì)立案。在紫晶存(cún)储案中，我(wǒ)会对(duì)中信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、容诚会计师(shī)事务所、致同会计(jì)师事务(wù)所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中(zhōng)介机构启动了相关调查工作，后续将根(gēn)据其在相(xiāng)关(guān)执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情(qíng)况，结(jié)合其主动先(xiān)行(xíng)赔付以(yǐ)及(jí)申请证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺等情形(xíng)，依法进行下一步(bù)处理(lǐ)。需要指出的是(shì)，我(wǒ)们将关注(zhù)相关中介机构有关责任人员在上述案件中的执业行为，如果发现(xiàn)有(yǒu)关责任人员存(cún)在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构是(shì)保(bǎo)障资本市场高质(zhì)量发展的重要力(lì)量，中介机构及其从(cóng)业(yè)人员(yuán)应当严(yán)格遵守法律法规和职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自(zì)律、公(gōng)平竞(jìng)争，自觉营造和(hé)维护风清气(qì)正的企业文化(huà)和(hé)行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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