零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚(gāng)石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计(jì)被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收到(dào)中国证(zhèng)监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责(zé)案(àn)，已由中国证监(jiān)会调查完(wán)毕，中国(guó)证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票的审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求新人进拘留所会挨打吗，拘留所新人进去受欺负吗保(bǎo)荐机构对本次(cì)发(fā)行对象(xiàng)的认(rèn)购资金来源及合(hé)法性、是否具备履行认购义务(wù)的(de)能(néng)力进行核查，公司未按要求(qiú)对(duì)本次非公开发行对象之(zhī)一北京天证远洋(yáng)基金(jīn)管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的(de)资(zī)金来源审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的(de)《非公开发行股票的(de)上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认购对象合 规性的(de)报告(gào)》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在持续督导期间未对(duì)募(mù)集资金置换(huàn)预投资金(jīn)事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的(de)情(qíng)况(kuàng)，未(wèi)充分关(guān)注募(mù)投项目(mù)流动资金的(de)用(yòng)途和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉(sù)事项保持合理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定(dìng)：对(duì)东北(běi)证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给予警告，没(méi)收(shōu)保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万(wàn)元(yuán)罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别(bié)处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警(jǐng)告，并(bìng)分(fēn)别处以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警告，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年(nián)从(cóng)东北证券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定(dìng)增项目已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北证券立(lì)案调(diào)查并处以(yǐ)三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层(céng)在全面注(zhù)册制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介机(jī)构责(zé)任的决心。

　　新人进拘留所会挨打吗，拘留所新人进去受欺负吗对于东北证券(quàn)而言(yán)，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐新人进拘留所会挨打吗，拘留所新人进去受欺负吗收(shōu)入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北(běi)证券股(gǔ)东吉林信(xìn)托(tuō)因自身经营(yíng)发展需要等自主决定(dìng)，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月就已经公布(bù)的(de)大(dà)股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权(quán)转让(ràng)一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按(àn)相关(guān)规定，东北证券在被(bèi)中国证监(jiān)会立(lì)案(àn)调查期间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述(shù)转让及减持公(gōng)司股(gǔ)份事项均属于规定(dìng)不得减持范(fàn)畴，上述规(guī)定(dìng)期(qī)间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林(lín)信托不得减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或(huò)将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据东北证券(quàn)最(zuì)新一(yī)季报显示，2023年前三(sān)个(gè)月(yuè)东北证券(quàn)实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要原因是(shì)公(gōng)司(sī)投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业(yè)务(wù)收入(rù)增加所致。

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